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学海无涯

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银行内部审计个人年终工作总结

编写时间：

2021-07-05

篇一：

这一年来，我能够热衷本职工作，严格要求自己，摆正工作位置，时刻保持“虚心”、“谨慎”、“律己”的态度，在领导的关怀和同事们的挂念支持下，勤奋学习，努力提高自我，勤奋工作，履行好岗位职责，得到了领导和前辈们的确定。现将一年来的学习、工作状况作如下简要个人工作总结：

一、强化理论和业务学习，不断提高自身综合素养。作为不是审计专业毕业，对审计相关法律法规和工作程序接触不多。因而只有不断加强学习，积累充实自己，才能更好的进进角色，做好工作。

一是加强思想政治学习，认真学习邓小平理论和“三个代表”重要思想，认真学习和贯彻党和国家制定的各项路线、方针、政策，保持政治上的糊涂和果断。果断为人民服务的念。二是认真学习业务学问，虚心向前辈学习，一年来，在领导和同事的挂念下，我对工银行个人总结程审计有了更深层的生疏。

二、创新思维，不断改善工作方式。本人主要负责审计资料治理和档案保管。自从我接手工作后，充分利用计算机维护档案治理，使档案的保管、查询都便利快捷。同时还拟稿了《审计档案治理规范》、《审计台账治理操作程序》等流程文件，进一步规范了审计档案治理和建立了审计台账，为后续审计供给了充分的依据。

三、拓宽工作领域，乐瞧参与流程银行建设。今年初，很荣幸被部门选派参与联社的流程银行改革筹备小组。在相关领导的指导下，能快速调整传统银行的工作模式，按时按量完成了部门的岗位说明书编写、流程化文件编写以及精细化工作手册编写。通过上述一系列做法，稽核工作得到了有效的开展，取得了良好的监督效果，杜塞漏洞，患未然。在今后的内审工作中要不断改进工作方法，提高内部审计工作质量，争取更好成果。对于目前的审计工作，我觉得我们照旧停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们银行的不断进展，我想由稽查向内审的转变这是历史进展得必定，同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素养的要求也会越来越高。信贷审计系统、员工违规积分系统的间续上线，现在又即将推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的转变，所学习的学问不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于我们来说都是一次全新的挑战，不断的学习，才能适应。

篇二：

依据中支内审工作部署，2021年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部把握治理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分“内部把握环境”、“风险识别与评估”、“把握活动”、“信息沟通与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内把握度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级治理人员;以重点股室、要害岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，留意内把握度和治理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发觉重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的缘由，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部把握制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下:

(一)乐瞧开展内部审计调查工作

我们依据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是《对瑞安支行集中选购治理状况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内把握度和业务操作规程执行状况的调查》。

今年8月份对支行集中选购治理状况进行了调查，发觉一些治理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。

今年11月份对支行外汇法规、内把握度和业务操作规程执行状况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和瞧瞧临柜操作状况，基本了解和把握了瑞安支局外汇治理工作状况;从调查状况来瞧，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，准时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控治理制度，业务授权分责明确。并能依据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内把握度予以细化补充，准时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核方法，建立了《内控督导检查方法》。但也发觉了不少一问题，依据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇治理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部治理制度，规范业务操作。

今年我们通过审计调查，共发觉了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给