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供应商评估标准及审核操作指南
一、适用场景说明
本指南适用于企业供应链管理中各类供应商的评估与审核工作，具体场景包括：
新供应商准入：首次合作前，对供应商的资质、能力、合规性进行全面评估，保证其满足合作要求。
现有供应商年度绩效评估：对合作满1年的供应商，从质量、交付、服务、成本等维度进行年度考核，确定续约、降级或淘汰方案。
高风险供应商专项审核：对涉及关键物料、安全环保风险或过往绩效不佳的供应商，开展针对性现场审核，验证风险控制措施的有效性。
项目制供应商筛选：针对特定项目（如新产品开发、大型工程），根据项目需求定制评估标准，筛选匹配度最高的合作方。
二、评估与审核操作流程
（一）评估准备阶段
操作目标：明确评估范围、标准及分工，保证评估工作有序开展。
执行人：采购经理、质量经理、供应链主管（组成联合评估小组）。
操作内容：
确定评估对象：根据合作需求（如新供应商准入、年度评估），列出待评估供应商清单，明确供应商基本信息（名称、主营业务、合作年限等）。
制定评估计划：包括评估时间节点、参与人员、评估方式（资料审核/现场审核）、所需资料清单（如营业执照、体系认证、过往业绩证明等）。
组建评估小组：成员需涵盖采购（商务条款）、质量（产品质量）、技术（产品匹配度）、财务（财务状况）等专业领域，明确组长（由采购经理担任）及职责分工。
准备评估工具：包括《供应商综合评估评分表》《现场审核检查表》《供应商承诺书》等模板（详见第三部分）。
输出成果：《供应商评估计划》《评估小组成员及分工表》。
（二）信息收集与资料审核
操作目标：通过供应商自评及资料验证，初步筛选符合基本要求的供应商。
执行人：评估小组各成员按分工执行。
操作内容：
发放评估资料清单：向供应商发送《供应商评估资料清单》，要求其在规定时限内提交以下材料（加盖公章）：
营业执照、行业资质证书（如ISO9001、ISO14001等）；
过往3年主要客户合作案例及业绩证明；
产品/服务技术参数、质量控制流程说明；
产能、生产设备清单及检测报告；
财务报表（资产负债表、利润表）及银行资信证明；
安全环保合规性证明（如环评报告、安全生产许可证）。
资料初审：评估小组对照清单逐项核查资料的完整性、真实性和有效性，对缺失或存疑资料及时与供应商联系人（如*女士/先生）沟通补充，必要时要求提供原件核验。
初步筛选：对资料不符合基本要求的供应商（如无关键资质、财务状况恶化），直接判定为“不通过”，终止后续流程；符合要求的进入下一阶段。
输出成果：《供应商资料审核记录表》《初步筛选结果名单》。
（三）现场审核（如需）
操作目标：实地验证供应商的生产/服务能力、过程控制及管理水平，保证资料与实际情况一致。
执行人：评估小组全体成员（提前3个工作日通知供应商审核时间及安排）。
操作内容：
首次会议：与供应商管理层（如厂长、质量总监）召开会议，明确审核目的、范围及流程，确认审核路线（生产车间、仓库、质检部门等）。
现场巡查：
生产/服务过程：观察设备运行状况、工艺流程规范性、人员操作技能；
质量控制：检查质检记录、不合格品处理流程、检测设备校准证书；
供应链管理：核查原材料库存管理、供应商（二级）评估记录；
安全环保：查看安全防护措施、环保设施运行情况、废弃物处理记录。
文件查阅：抽查生产计划、交付记录、客户投诉处理报告、员工培训记录等，验证体系运行的有效性。
人员访谈：与生产、质检、采购等岗位员工随机访谈，知晓其对质量标准、流程执行的熟悉程度。
末次会议：向供应商反馈现场审核发觉的问题（如轻微不符合项、观察项），明确整改要求及期限，双方签字确认《现场审核记录》。
输出成果：《现场审核检查表》《现场审核问题清单》《供应商整改承诺书》。
（四）综合评分与结果判定
操作目标：量化评估供应商表现，确定评估等级及合作建议。
执行人：评估小组组长组织全体成员评分。
操作内容：
评分汇总：根据《供应商综合评估评分表》（详见第三部分），各成员对供应商在质量、交付、服务、成本、合规性等维度的得分进行独立打分，取平均分作为最终得分。
等级判定：依据得分划分评估等级（示例）：
90分及以上：优秀（推荐优先合作，可考虑增加订单份额）；
80-89分：良好（维持现有合作，年度优先续约）；
70-79分：合格（保留合作，需针对薄弱项制定改进计划）；
60-69分：待改进（限期3个月整改，复评未通过则降级）；
60分以下：不合格（终止合作，纳入供应商黑名单）。
结果审定：评估小组将评分结果、审核记录及建议形成《供应商评估报告》，提交采购总监及分管领导审批。
输出成果：《供应商综合评估评分表》《供应商评估报告》。
（五）结果反馈与改进跟进
操作目标：向供应商反馈评估结果，推动持续改进，保证评估闭环管理。
执行人：采购经理、质量经理
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