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法律投行面试题及答案大全

一、法律投行基础知识面试题（总分：100分）

1.选择题（每题5分，共20分）

1.下列哪项不属于投资银行业务的基本范畴？

A.证券承销

B.并购重组

C.资产管理

D.保险业务

答案：D

解析：投资银行业务主要包括证券承销、并购重组、资产管理等，但不包括保险业务。保险业务属于保险公司的业务范畴。投资银行主要从事资本市场相关业务，为企业提供融资服务、并购顾问服务等，而保险公司主要经营风险保障和长期储蓄业务。因此，正确答案是D。

2.在中国，以下哪个机构负责监管证券市场？

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.国家发展和改革委员会

答案：C

解析：中国证券监督管理委员会（简称证监会）是中国证券市场的监管机构，负责监管证券发行、交易、上市公司等信息披露活动，以及对证券公司、基金管理公司、期货公司等机构的监管。中国人民银行负责制定和执行货币政策，维护金融稳定；中国银行业监督管理委员会（银保监会）负责监管银行和保险机构；国家发展和改革委员会主要负责宏观经济和社会发展政策。因此，正确答案是C。

3.法律尽职调查在投行业务中的主要目的是什么？

A.评估目标公司的财务状况

B.识别目标公司可能存在的法律风险

C.确定目标公司的市场价值

D.分析目标公司的管理团队

答案：B

解析：法律尽职调查是投行业务中的重要环节，其主要目的是识别目标公司可能存在的法律风险，包括但不限于股权结构、合同义务、知识产权、诉讼仲裁、合规等方面的问题。通过法律尽职调查，投资方或收购方可以全面了解目标公司的法律状况，为交易决策提供依据，并在交易文件中设置相应的保护条款。财务状况评估主要由财务尽职调查完成；市场价值主要由估值分析确定；管理团队分析主要由业务尽职调查完成。因此，正确答案是B。

4.下列哪项不是法律投行律师的主要工作职责？

A.起草交易文件

B.进行法律尽职调查

C.进行财务报表审计

D.提供法律意见书

答案：C

解析：法律投行律师的主要工作职责包括起草交易文件（如股份购买协议、股东协议等）、进行法律尽职调查、提供法律意见书等。财务报表审计是由会计师事务所完成的，不属于律师的工作职责。律师需要具备财务知识以便更好地理解交易结构和财务影响，但不需要亲自进行财务报表审计。因此，正确答案是C。

2.填空题（每空3分，共30分）

1.投资银行的主要功能包括______、______和______。

答案：融资中介、证券承销、并购顾问

解析：投资银行的主要功能包括融资中介、证券承销和并购顾问。融资中介是指投资银行作为资金需求方和资金供给方之间的桥梁，帮助企业获得融资；证券承销是指投资银行帮助企业发行股票、债券等证券，并将其销售给投资者；并购顾问是指投资银行为企业提供并购战略咨询、目标公司寻找、交易结构设计等服务。这些功能构成了投资银行的核心业务。

2.法律尽职调查通常包括______、______、______和______等方面。

答案：公司设立与历史沿革、股权结构与公司治理、业务经营与合规、资产与负债

解析：法律尽职调查通常包括四个主要方面：公司设立与历史沿革（核查公司设立是否合法合规、历史变更情况等）、股权结构与公司治理（核查股权结构清晰度、股东会/董事会/监事会运作情况等）、业务经营与合规（核查业务资质、行业监管、合同履行等）、资产与负债（核查资产权属、重大负债、或有负债等）。这些方面的调查有助于全面了解目标公司的法律状况。

3.在IPO过程中，律师需要出具的法律意见书主要包括______、______和______。

答案：发行人主体资格法律意见书、发行人合规经营法律意见书、募集资金运用法律意见书

解析：在IPO过程中，律师需要出具的主要法律意见书包括：发行人主体资格法律意见书（确认发行人是否依法设立并有效存续、是否符合上市条件等）、发行人合规经营法律意见书（确认发行人近三年是否合法经营、是否存在重大违法违规行为等）、募集资金运用法律意见书（确认募集资金使用是否符合法律法规、是否与招股说明书一致等）。这些法律意见书是IPO申请文件的重要组成部分。

4.法律尽职调查中发现重大风险后，通常可以采取的应对措施包括______、______和______。

答案：要求交易对方提供赔偿、在交易文件中设置保护条款、终止交易

解析：法律尽职调查中发现重大风险后，通常可以采取的应对措施包括：要求交易