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2025年区块链数字资产交易监督协议

甲方：[监管机构名称]（以下简称“甲方”）

乙方：[交易平台名称]（以下简称“乙方”）

丙方：[监督机构/服务提供商名称]（以下简称“丙方”）

鉴于：

1.甲方依据[相关法律法规名称]及相关规定，对数字资产交易活动实施监督管理；

2.乙方是提供数字资产交易服务的机构，并已获得相关经营许可；

3.丙方具备数字资产交易数据分析和风险监测的专业能力；

4.为维护数字资产交易市场秩序，防范金融风险，保护投资者合法权益，根据国家有关法律法规及政策要求，甲乙丙三方经友好协商，达成以下协议，以资共同遵守。

第一条定义

1.1本协议所称“数字资产”系指在区块链技术上发行和流通的、具有特定等价物属性或法律地位的非货币性价值凭证，包括但不限于[列举具体数字资产名称，如比特币、以太坊等]（以下简称“标的资产”）。

1.2本协议所称“交易”系指在乙方平台上，用户之间或用户与乙方之间进行的标的资产的买卖、交换等行为。

1.3本协议所称“异常交易”系指可能涉及违法违规、市场操纵、洗钱等风险，或不符合监管规定及平台规则的交易行为。

1.4本协议所称“监管要求”系指甲方根据国家法律法规及政策制定的，旨在规范数字资产交易活动的各项规则、标准和指引。

1.5本协议所称“交易数据”系指在交易过程中产生的各类信息记录，包括但不限于用户信息、身份信息、交易记录、资金流水、持仓信息、订单信息等。

第二条甲方的权利与义务

2.1甲方有权制定、发布和解释与数字资产交易监督相关的规则、标准和指引，并监督乙丙双方的遵守情况。

2.2甲方有权要求乙方按照本协议约定及监管要求，及时、准确、完整地报送交易数据、报告及其他相关资料。

2.3甲方有权对乙方及数字资产交易活动进行现场检查、非现场监测、审计和调查取证，乙方和丙方应予以配合，提供必要的便利条件。

2.4甲方有权根据监测、检查和调查结果，对存在违法违规行为的乙方或相关责任人采取警告、罚款、限制业务、暂停服务、吊销牌照等措施。

2.5甲方有权要求丙方按照本协议约定，利用专业能力对交易数据进行监测、分析和风险评估，并向甲方提供报告和建议。

2.6甲方应依法保护在履行监管职责过程中获取的个人信息和商业秘密，但法律法规另有规定的除外。

2.7甲方应及时向乙丙双方通报重要的监管政策、市场风险及需要关注的重点事项。

第三条乙方的权利与义务

3.1乙方有权在获得相应许可并遵守本协议及监管要求的前提下，开展数字资产交易服务。

3.2乙方应建立并维护安全、稳定、高效的交易系统，确保交易数据的真实、准确、完整和可用。

3.3乙方必须实施有效的客户身份识别（KYC）程序，核实用户身份信息，并建立用户档案。

3.4乙方必须实施有效的反洗钱（AML）措施，识别、评估和监测可疑交易，并按照要求报告可疑交易信息。

3.5乙方应按照本协议约定及甲方监管要求，建立交易数据保存制度，确保交易记录及相关用户信息在法定期限内完整保存。

3.6乙方应按照本协议第二十二条约定，向甲方报送交易数据及其他资料。

3.7乙方应配合甲方及丙方的检查、审计和调查工作，如实提供相关资料，不得隐瞒、拒绝或阻挠。

3.8乙方应采取必要的技术和管理措施，防范市场操纵、内幕交易、欺诈等违法违规行为。

3.9乙方应向用户提供清晰的风险提示，并进行必要的风险教育。

3.10乙方应建立用户投诉处理机制，及时处理用户关于交易、安全、合规等方面的投诉。

第四条丙方的权利与义务

4.1丙方有权在甲方授权或与乙方约定范围内，访问与履行监督职责相关的交易数据和信息。

4.2丙方应利用专业知识和技术手段，对交易数据进行实时或定期的监测、分析和风险识别。

4.3丙方应建立并维护有效的数据分析模型和系统，提高风险监测的准确性和效率。

4.4丙方应按照本协议约定，定期或不定期向甲方提交交易数据分析报告、风险监测报告及建议。

4.5丙方应按照本协议约定，向乙方提供数据分析结果、风险预警信息或按要求进行专项分析。

4.6丙方应确保数据分析过程的合规性、数据的保密性以及分析结果的客观性、专业性。

4.7丙方应遵守保密义务，对在履行本协议过程中知悉的甲乙双方的商业秘密和用户信息予以严格保密。

4.8丙方应配合甲方的工作，并根据甲方要求提供必要的支持和解释。

第五条监督机制与措施

5.1甲方负责制定并发布数字资产交易总体监督规划和实施细则。

5.2乙方应建立内部合规风控体系，并与甲方监管要求相衔接。

5.3丙方应按照甲方要求或约定，对交易数据进行监测，重点识别大额及可疑交易、高频交易、集中持仓、异常价格波动等情形。

5.4甲方可