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基于流形学习的滚动轴承故障特征提取：理论、方法与实践

一、引言

1.1研究背景与意义

在现代工业体系中，机械设备的稳定运行是保障生产活动顺利进行的基石。滚动轴承作为机械设备中应用最为广泛的关键基础部件之一，被誉为“工业的关节”，其功能是支承轴及轴上零件、传递力和运动，确保轴的空间位置和旋转精度，并减小轴与支承之间相对运动时的摩擦与磨损。滚动轴承凭借其摩擦阻力小、启动快、效率高、旋转精度高以及标准化和产业化程度高等显著优点，在众多领域得到了广泛应用，如液体火箭发动机、航空发动机、高速列车、风力发电机等重大装备中，均扮演着不可或缺的角色。

以风力发电机为例，其主轴轴承、齿轮箱轴承等关键部位的滚动轴承，需要承受巨大的轴向和径向载荷，以及复杂的交变应力。这些轴承的可靠性和寿命，直接关系到风力发电机的发电效率和维护成本。由于风力发电机通常安装在偏远地区，维护难度大、成本高，一旦滚动轴承出现故障，不仅会导致设备停机，影响发电收益，还会增加维修成本和安全风险。在航空航天领域，滚动轴承的性能要求更为严苛，航空发动机中的滚动轴承需要在高温、高压、高转速和高负荷的极端条件下工作，其可靠性直接关乎飞行安全。据统计，旋转机械约30%的故障、感应电机约40%的故障以及齿轮箱约20%的故障皆是由滚动轴承引起的。因此，滚动轴承的正常运行对于保障机械设备的安全稳定运行、提高生产效率、降低维修成本具有至关重要的意义。

故障诊断是确保滚动轴承可靠运行的关键手段，而故障特征提取则是故障诊断的核心环节。其目的是从采集到的振动信号等数据中，提取出能够有效表征滚动轴承运行状态的特征信息。传统的故障特征提取方法，如时域分析、频域分析和时频域分析等，在处理简单工况下的滚动轴承故障时，取得了一定的成效。然而，随着现代工业的快速发展，机械设备正朝着高速、重载、智能化方向迈进，滚动轴承的运行工况变得愈发复杂，其故障特征往往淹没在强噪声背景和复杂的信号干扰中。在这种情况下，传统方法难以准确、有效地提取故障特征，导致故障诊断的准确率和可靠性受到影响。

流形学习作为一种新兴的机器学习方法，为滚动轴承故障特征提取提供了新的思路和方法。流形学习的基本思想是通过降维技术将高维数据映射到低维流形空间中，以揭示数据的内在规律和结构。在滚动轴承故障诊断中，流形学习可以有效地处理高维、非线性的振动信号，挖掘信号中的潜在特征，从而提高故障特征提取的准确性和有效性。通过将流形学习应用于滚动轴承故障特征提取，可以更准确地识别轴承的故障类型和故障程度，为故障诊断和预测提供有力支持，进而保障机械设备的安全稳定运行，具有重要的理论意义和实际应用价值。

1.2国内外研究现状

滚动轴承故障诊断技术一直是国内外学者研究的热点领域，经过多年的发展，已经取得了丰硕的研究成果。

在国外，早在20世纪70年代，美国的一些研究机构就开始运用振动分析技术对滚动轴承的故障进行诊断，通过监测轴承的振动信号，分析其频率特征来判断故障类型和程度。随着信号处理技术的不断发展，小波变换、短时傅里叶变换等时频分析方法逐渐应用于滚动轴承故障诊断中。法国学者G.Rilling等人将小波变换应用于旋转机械的故障诊断，通过对振动信号的小波分解，有效地提取了故障特征，提高了故障诊断的准确性。近年来，深度学习技术在滚动轴承故障诊断中的应用取得了显著进展。美国的一些研究团队利用卷积神经网络（CNN）对滚动轴承的故障进行诊断，通过大量的样本数据训练模型，使模型能够自动学习故障特征，实现了高精度的故障诊断。

在国内，滚动轴承故障诊断技术的研究起步相对较晚，但发展迅速。国内众多高校和科研机构在该领域开展了大量的研究工作，取得了一系列具有重要理论意义和实际应用价值的成果。西安交通大学的陈雪峰教授团队长期致力于滚动轴承故障诊断技术的研究，在故障机理分析、信号处理与特征提取、智能诊断方法等方面取得了丰硕的成果。他们提出了基于多尺度排列熵和支持向量机的滚动轴承故障诊断方法，通过对振动信号进行多尺度排列熵分析，提取故障特征，结合支持向量机进行故障模式识别，取得了良好的诊断效果。东北大学的闻邦椿院士团队在滚动轴承动力学建模与故障诊断方面开展了深入研究，建立了考虑多种因素的滚动轴承动力学模型，为故障诊断提供了理论基础。

流形学习在滚动轴承故障诊断中的应用研究也逐渐受到关注。一些学者尝试将流形学习算法，如局部线性嵌入（LLE）、拉普拉斯特征映射（LE）、等距映射（Isomap）等，应用于滚动轴承故障特征提取和故障识别中。通过将高维的振动信号映射到低维流形空间，有效地提取了故障特征，提高了故障诊断的准确率。然而，目前流形学习在滚动轴承故障诊断中的应用仍存在一些问题和挑战。流形学习算法的计算复杂度较高，对于大规模数据的处理效率较低；流形学习算法对数