企业信息安全风险评估表版.docVIP

适用范围与工作场景

本工具适用于各类企业开展信息安全风险评估工作，具体场景包括但不限于：定期安全合规性审计、新业务系统上线前安全评估、信息安全管理体系（ISMS）内审/外审支撑、重大安全事件后的复盘整改、以及满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求的常态化风险评估。通过系统化评估，企业可全面掌握信息资产安全状况，识别潜在威胁与脆弱性，为安全策略制定和资源投入提供依据。

系统化操作流程

第一步：明确评估范围与目标

范围界定：根据企业业务特点，确定评估对象（如核心业务系统、服务器集群、终端设备、网络架构、数据资产等）及评估边界（如是否包含第三方合作方、云服务等）。

目标设定：明确评估目的（如满足合规要求、降低数据泄露风险、优化安全控制措施等），并形成《评估范围确认表》，由信息安全负责人*审核确认。

第二步：组建评估团队

团队构成：至少包括信息安全部门负责人（组长）、IT运维人员、业务部门代表（如财务、人力、业务部门*）、法务合规人员（可选），必要时可聘请外部专家参与。

职责分工：组长统筹评估进度，IT人员提供技术支持，业务人员确认资产价值与业务影响，法务人员解读合规要求，保证评估覆盖技术与管理全维度。

第三步：信息资产梳理与分类

资产识别：通过访谈、文档查阅、系统扫描等方式，全面梳理企业信息资产，包括：

硬件资产：服务器、网络设备、终端电脑、移动存储设备等；

软件资产：操作系统、数据库、业务应用系统、中间件等；

数据资产：客户数据、财务数据、知识产权、员工信息等（需标注数据敏感等级，如公开、内部、敏感、核心）；

人员资产：关键岗位人员、第三方访问人员等；

物理资产：机房、办公场所、安防设备等。

资产登记：填写《信息资产清单》，记录资产名称、编号、责任人、所在位置、业务重要性等关键信息，并由资产责任人*签字确认。

第四步：威胁识别与脆弱性分析

威胁识别：结合行业案例、历史安全事件及外部威胁情报（如勒索病毒、钓鱼攻击、内部越权等），分析可能对资产造成损害的威胁来源（自然威胁、人为威胁、环境威胁等），并记录威胁类型、发生可能性（高/中/低）及潜在影响。

脆弱性分析：通过漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、渗透测试、人工核查等方式，识别资产存在的安全脆弱性（如系统漏洞、配置错误、权限管理不当、安全策略缺失等），并描述脆弱性位置、严重程度（严重/高/中/低）及利用难度。

第五步：现有控制措施评估

措施梳理：针对识别出的威胁与脆弱性，梳理企业已实施的安全控制措施，包括：

技术措施：防火墙、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）、数据加密、访问控制、备份恢复等；

管理措施：安全管理制度、人员安全培训、应急响应预案、第三方安全管理等；

物理措施：门禁系统、监控设备、环境温湿度控制等。

有效性评估：判断现有措施是否可有效降低威胁发生概率或减轻脆弱性影响，评估结果分为“有效/部分有效/无效”。

第六步：风险分析与等级判定

风险计算：采用“风险值=威胁可能性×脆弱性严重程度”或风险矩阵法（如可能性×影响程度），综合判定风险等级（极高/高/中/低）。参考标准

极高风险：可能导致核心业务中断、重大数据泄露、严重合规处罚；

高风险：可能导致业务功能下降、敏感数据泄露、一般合规处罚；

中风险：可能造成局部功能异常、一般信息泄露；

低风险：影响范围小，可快速修复。

风险登记：填写《风险清单》，记录风险描述、涉及资产、风险等级、成因及现有控制措施有效性。

第七步：制定整改计划与资源协调

整改措施：针对中及以上风险，制定具体整改方案，包括：

技术整改：漏洞修复、设备升级、系统加固等；

管理整改：制度修订、流程优化、人员培训等；

物理整改：安防设备增设、机房环境改造等。

责任分工与时间节点：明确整改责任人（如IT部门、业务部门）、所需资源（预算、人力）及计划完成时间，形成《整改任务表》，经信息安全负责人审批后执行。

第八步：整改跟踪与效果验证

过程跟踪：信息安全部门定期监控整改进度，对逾期未完成的任务进行督办，保证整改措施落地。

效果验证：整改完成后，通过再次扫描、测试或审核，验证脆弱性是否消除、风险是否降至可接受范围，并填写《整改验证报告》，存档备查。

风险评估表模板结构

评估阶段

核心要素

记录内容示例

信息资产清单

资产编号、资产名称、资产类型、责任人、业务重要性、数据敏感等级

资产编号：SRV-001；资产名称：财务服务器；资产类型：硬件；责任人：财务部*；业务重要性：核心；数据敏感等级：敏感

威胁识别清单

威胁名称、威胁类型、来源、可能性、影响描述

威胁名称：勒索病毒攻击；威胁类型：人为恶意；来源：外部黑客；可能性：中；影响：导致财务系统瘫痪，数据加密

脆弱性清单

资产名称、脆弱性描述、严重程度、位置、利用难度

资产名称：财务服务器；脆弱性描述：操作系