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证券法试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票，在其报送的下列文件中，不要求有保荐人出具的文件是（）。

A.招股说明书

B.发行保荐书

C.保荐代表人专项授权书

D.法律意见书

答案：D

解析：法律意见书是律师事务所出具的，不是保荐人出具的文件。而招股说明书、发行保荐书、保荐代表人专项授权书都需要保荐人出具。

2.上市公司发行可转换公司债券，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A.5%

B.6%

C.7%

D.8%

答案：B

解析：根据规定，上市公司发行可转换公司债券，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。

3.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

答案：A

解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。不同业务对净资本有不同要求。

4.收购要约的期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

A.30；60

B.15；30

C.30；90

D.60；90

答案：A

解析：收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日，这样规定是为了平衡收购双方利益。

5.上市公司应当在可转换公司债券期满后（）个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A.2

B.3

C.5

D.10

答案：C

解析：上市公司应在可转换公司债券期满后5个工作日内办理偿还债券余额本息事项，这是规定的时间要求。

6.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

答案：B

解析：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，以确保发行顺利。

7.证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。

A.30

B.60

C.90

D.120

答案：C

解析：证券的代销、包销期限最长不得超过90日，保障发行过程有序进行。

8.设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。

A.2；2亿

B.3；2亿

C.2；5亿

D.3；5亿

答案：B

解析：设立证券公司对主要股东有这样的要求，以保证证券公司的规范运营。

9.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：B

解析：规定上市公司等需在上半年结束之日起2个月内报送中期报告，及时披露信息。

10.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是（）。

A.达到10%，但未达到20%

B.达到5%，但未达到10%

C.达到10%，但未达到30%

D.达到20%，但未达到30%

答案：D

解析：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未达到30%，应当编制详式权益变动报告书。

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

A.负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲

B.中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙

C.为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙

D.通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁

答案：ABC

解析：选项A属于由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；选项B属于因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；选项C属于因职务便利获取内幕信息的人员。而选项D通过公开发行报刊知悉不属于内幕信息知情人。

2.根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

A.上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已解除

B.上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚

C.最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除

D.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

答案：BD

解析：选项A已解除违规对外担保不影响非公开发行股票；选项C保留意见所涉及事项重大影响已消除也不影响。而选项B现任董事最近36个月内受到过中国