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项目规划阶段关键环节风险评估模板

适用情境说明

实施流程详解

第一步：明确评估范围与目标

核心任务：界定风险评估的边界，清晰评估目标。

操作要点：

确定项目规划阶段的关键环节（如需求分析、方案设计、资源调配、进度计划、成本预算、技术选型、外部合作等），可通过项目WBS（工作分解结构）梳理核心任务节点。

明确评估目标：例如识别可能导致项目延期、成本超支、质量不达标或目标偏离的关键风险，为后续风险应对提供依据。

输出《风险评估范围说明》，明确评估的环节、起止时间、参与部门及职责分工。

第二步：组建风险评估团队

核心任务：汇聚多领域专业视角，保证风险评估的全面性和客观性。

操作要点：

团队成员应包括：项目经理（统筹协调）、技术负责人（评估技术可行性）、业务专家（识别需求与市场风险）、财务代表（分析成本风险）、采购/供应链专家（评估外部依赖风险）、法务顾问（合规性风险）等。

明确团队分工：指定风险负责人（通常由项目经理*担任），协调各成员提交风险信息；记录员负责整理会议纪要和风险清单。

召开启动会，解读评估范围、目标及流程，保证团队成员对“风险”定义达成共识（风险指可能对项目目标产生负面影响的潜在事件）。

第三步：识别关键环节风险

核心任务：通过结构化方法，全面梳理各关键环节的潜在风险点。

操作要点：

方法选择：可采用“头脑风暴法”“德尔菲法”“检查表法”或“SWOT分析”等，结合历史项目数据、行业经验及专家判断。

风险分类：按风险来源分为技术风险（如技术不成熟、方案缺陷）、资源风险（如人员不足、预算短缺）、进度风险（如依赖方延期、计划不合理）、外部风险（如政策变化、市场波动）、管理风险（如沟通不畅、职责不清）等。

输出《初步风险清单》：包含风险描述（具体说明风险事件，如“核心算法研发周期可能比预期延长2个月”）、所属环节、风险类别等信息。

第四步：分析风险等级

核心任务：评估风险发生的可能性及影响程度，确定优先级。

操作要点：

定义评估标准：

可能性：分为5级（5=极高，几乎必然发生；4=高，很可能发生；3=中，可能发生；2=低，不太可能发生；1=极低，发生的可能性微乎其微）。

影响程度：从项目目标（进度、成本、质量、范围）受影响的严重程度分为5级（5=灾难性，导致项目失败；4=严重，严重影响目标达成；3=中等，部分目标受影响；2=轻微，小范围影响可控制；1=可忽略，几乎无影响）。

评分与等级判定：

组织团队成员对《初步风险清单》中的每个风险独立评分，取平均值后，通过“风险值=可能性×影响程度”计算风险值。

根据风险值划分等级：高风险（风险值≥16）、中风险（8≤风险值＜16）、低风险（风险值＜8）。

输出《风险等级分析表》，明确各风险的优先级排序。

第五步：制定风险应对措施

核心任务：针对不同等级风险，制定可落地的应对策略。

操作要点：

应对策略选择：

高风险：必须采取规避（如放弃高风险技术方案）、转移（如购买保险、外包给专业机构）或减轻（如增加备用方案、加强测试）措施；

中风险：需制定预防措施（如提前储备资源、加强沟通）并准备应急预案；

低风险：可接受，但需定期监控，避免升级。

措施内容细化：明确应对措施的具体行动项、负责人、完成时间及所需资源。例如针对“供应商延期风险”，应对措施可为“签订合同时约定违约金，同时开发备用供应商（责任人：采购经理*，完成时间：合同签订前1周）”。

输出《风险应对计划表》，与《风险等级分析表》合并形成《风险评估报告》。

第六步：形成评估报告与跟踪更新

核心任务：固化评估结果，建立动态跟踪机制。

操作要点：

编制《项目规划阶段风险评估报告》，内容包括：评估范围、团队、风险清单、等级分析、应对计划、监控机制等，提交项目决策层审批。

建立风险跟踪机制：定期（如每周/每月）召开风险评审会，检查应对措施执行情况，监控风险状态变化（如低风险是否升级为新风险）。

动态更新风险信息：当项目范围、计划或外部环境发生重大变化时，及时重新评估风险并调整应对策略。

风险评估记录表

关键环节

风险描述

风险类别

可能性（1-5）

影响程度（1-5）

风险值

风险等级

应对措施

责任人

完成时间

当前状态（跟踪/已关闭）

需求分析

客户需求频繁变更，导致方案返工

管理风险

4

3

12

中风险

每周与客户*召开需求确认会，书面固化需求

产品经理*

需求冻结前

跟踪

技术方案设计

核心技术模块存在兼容性问题

技术风险

3

4

12

中风险

提前进行技术原型验证，邀请专家*评审方案

技术负责人*

设计完成前

跟踪

人员配置

关键岗位开发人员*招聘延迟

资源风险

3

4

12

中风险

提前3个月启动招聘，储备2名备用人员

人力资源*

项目启动前

跟踪

供应链管理

核心原材料供应商*产能不足，可能延期交付

外部风险

4

5

20

高风