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合规经营合法经营承诺书之金融行业承诺(5篇)

合规经营合法经营承诺书之金融行业承诺第1篇

承诺方：__________________

接收方：__________________

1.承诺依据

为严格遵守国家法律法规及金融监管规定，维护金融市场秩序，保障客户合法权益，促进企业稳健发展，承诺方在此作出如下承诺，并接受接收方的监督与核查。

2.承诺事项

承诺方承诺在经营活动中全面践行合法合规原则，具体包括但不限于：

（1）严格遵守《_________公司法》《_________商业银行法》《_________证券法》等法律、行政法规及相关金融监管政策，保证业务活动符合法律要求；

（2）建立健全内部风险管理体系，完善业务流程，防范操作风险、信用风险、市场风险及流动性风险；

（3）保障客户信息安全和隐私，依法采集、使用、存储客户信息，禁止任何形式的泄露或滥用；

（4）公平对待所有客户，不得设置歧视性条款或进行不正当竞争；

（5）定期开展合规审查，及时识别并纠正经营中的违法违规行为；

（6）主动配合监管机构的监督检查，如实提供相关资料，不得隐瞒或提供虚假信息。

3.执行方案

承诺方将分阶段落实合规经营要求，具体安排

第一阶段：至________年____月____日，完成合规管理体系搭建，包括制定内部合规手册、明确岗位职责及权限划分，并组织全员合规培训。

第二阶段：至________年____月____日，实施业务流程优化，重点完善客户身份识别、反洗钱及风险监控机制，保证各项业务符合监管标准。

第三阶段：至________年____月____日，建立常态化合规评估机制，每季度开展内部自查，并形成专项报告。

4.保障机制

为保证承诺事项有效落实，承诺方将采取以下保障措施：

（1）加强组织领导，成立合规经营领导小组，由法定代表人担任组长，全面负责合规管理工作；

（2）配备__________名专业人员负责实施合规监督，并定期接受外部培训；

（3）设立专项合规预算，保证合规工作所需的资金投入；

（4）与第三方机构合作，由__________机构进行年度评估，并出具评估报告；

（5）建立违规行为举报渠道，鼓励员工及客户举报违规行为，并给予合理奖励。

5.违约后果

承诺方承诺如未按本承诺履行合规义务，将承担以下责任：

（1）主动向接收方说明情况，并立即采取补救措施；

（2）接受监管机构的处罚，并依法赔偿因此造成的损失；

（3）在行业范围内公开承认违约行为，并接受社会监督；

（4）若违约行为涉及刑事责任，承诺方及相关责任人将依法承担相应法律责任。

6.其他事项

本承诺书自签订之日起生效，有效期至________年____月____日。承诺方将根据法律法规及监管要求的变化，及时调整合规措施，保证持续符合监管要求。

承诺人签名：__________________

签订日期：__________________

合规经营合法经营承诺书之金融行业承诺第2篇

本承诺书依据__________文件制定

1.总则

1.1制定依据

为规范金融机构经营活动，维护金融市场秩序，防范金融风险，保障客户合法权益，根据国家相关法律法规及监管规定，特制定本承诺书。

1.2适用范围

本承诺书适用于本机构及其全体员工，包括但不限于董事、监事、高级管理人员、业务人员及其他直接或间接参与金融业务的人员。

2.核心承诺

2.1禁止行为

本机构及全体员工承诺严格遵守以下禁止行为：

（1）从事任何形式的非法集资、非法吸收公众存款活动；

（2）利用职务便利谋取不正当利益，包括但不限于贿赂、回扣等；

（3）伪造、篡改或隐瞒客户交易信息、财务数据及其他重要资料；

（4）发布虚假广告、误导性宣传或夸大产品收益，欺骗客户；

（5）违反利率、汇率、费率等监管政策，擅自提高或变相提高收费标准；

（6）为不符合条件的客户提供服务或产品，包括但不限于信贷、投资等业务；

（7）泄露客户商业秘密或个人隐私，未经客户书面同意不得擅自使用客户信息；

（8）参与内幕交易、市场操纵等违法违规行为；

（9）违反反洗钱规定，未能有效识别、报告或控制客户洗钱风险；

（10）其他违反法律法规及监管规定的禁止行为。

2.2强制要求

本机构及全体员工承诺严格履行以下强制要求：

（1）建立健全内部控制制度，保证业务操作合法合规；

（2）定期开展合规培训，提升员工法律意识和业务能力；

（3）严格执行客户身份识别制度，保证客户信息真实完整；

（4）按照监管要求报送业务数据、财务报表及其他监管信息；

（5）及时披露产品风险，保证客户在充分知晓风险的前提下作出决策；

（6）建立客户投诉处理机制，及时、公正