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11月资格考试《证券发行与承销》真题答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.股票发行定价方式主要有哪几种？()

A.指数定价法

B.折价定价法

C.询价定价法

D.固定价格法

2.首次公开发行股票的发行人应当向投资者披露哪些信息？()

A.公司基本情况

B.发行股票的基本情况

C.发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介

D.以上都是

3.承销团由哪些机构组成？()

A.主承销商和副主承销商

B.主承销商和分销商

C.承销商和分销商

D.主承销商和证券公司

4.证券发行与承销业务中，保荐机构的主要职责是什么？()

A.协助发行人制定发行方案

B.对发行人的财务状况进行审核

C.对发行人的合规性进行审核

D.以上都是

5.股票发行后，发行人应当向哪些机构报送信息？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.主承销商

D.以上都是

6.证券发行与承销业务中，发行人应当披露哪些财务信息？()

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.以上都是

7.承销团在发行过程中，应当遵守哪些规定？()

A.公平、公正、公开原则

B.不得泄露发行人商业秘密

C.不得进行不正当竞争

D.以上都是

8.首次公开发行股票的发行人，其股票上市的条件是什么？()

A.不少于人民币3000万元的注册资本

B.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

C.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年无重大违法行为

D.以上都是

9.证券发行与承销业务中，发行人应当如何保证信息披露的真实、准确、完整？()

A.建立健全信息披露制度

B.定期进行信息披露

C.对信息披露的真实性、准确性、完整性负责

D.以上都是

10.承销团在发行过程中，如何保证发行价格的真实性、合理性？()

A.通过询价确定发行价格

B.通过市场调查确定发行价格

C.对发行价格进行合理性分析

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是首次公开发行股票（IPO）的条件？()

A.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年无重大违法行为

B.发行人最近三年内财务会计报告被出具无保留意见审计报告

C.发行人具有持续盈利能力，财务状况良好

D.发行人募集资金应当有明确的使用方向

12.承销团在股票发行过程中，应当履行哪些职责？()

A.协助发行人制定发行方案

B.对发行人的财务状况进行审核

C.公平、公正地分配股票

D.对投资者进行风险提示

13.以下哪些属于证券发行与承销业务中的信息披露要求？()

A.发行人应当披露公司基本情况

B.发行人应当披露发行股票的基本情况

C.发行人应当披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介

D.发行人应当披露募集资金使用计划

14.在证券发行与承销业务中，保荐机构的主要职责包括哪些？()

A.协助发行人制定发行方案

B.对发行人的财务状况进行审核

C.对发行人的合规性进行审核

D.对发行人进行持续督导

15.以下哪些属于股票发行定价的方法？()

A.询价定价法

B.固定价格法

C.市场比较法

D.集合竞价法

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的发行人，其股票上市后，其股票代码前通常会有一个特定的标识，这个标识是______。

17.证券发行与承销业务中，发行人应当披露的财务信息中，反映公司偿债能力的重要指标是______。

18.承销团在股票发行过程中，负责对发行人进行初步尽职调查的环节称为______。

19.股票发行过程中，投资者参与认购的方式称为______。

20.根据中国证监会规定，首次公开发行股票的发行人，其股票上市前，需聘请的具有证券从业资格的证券公司是______。

四、判断题(共5题)

21.在证券发行与承销业务中，发行人可以自行决定是否聘请保荐机构。()

A.正确B.错误

22.承销团在股票发行过程中，主承销商对承销团成员的行为负有连带责任。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行股票的发行人，其股票上市后，发行人不再需要披露与股票发行相关的信息。()

A.正确B.错误

24.股票发行定价过程中，询价定价法能够更有效地反映市场供求关系。()

A.正确B.错误

25.保荐机构在尽职调查过程中，无需对发