企业风险评估模板法律和运营双重标准覆盖版.docVIP

企业风险评估模板（法律与运营双重标准覆盖版）

一、适用场景与触发条件

年度/半年度全面风险评估：定期梳理企业整体法律合规风险与运营效率风险，为战略规划提供依据；

新业务/新产品上线前评估：针对创新业务或产品，从法律合规（如资质、许可、数据安全）和运营（如流程、资源、成本）双维度预判风险；

重大决策支持：如并购重组、投资扩张、组织架构调整等，需结合法律合规底线与运营可行性进行风险论证；

监管检查/合规整改后复盘：针对监管发觉的问题或内部整改事项，评估风险残留及新增风险点；

突发事件应对后的风险再评估：如重大舆情、安全、诉讼纠纷等事件后，全面复盘法律合规漏洞与运营流程缺陷。

二、实施流程与操作步骤

步骤1：明确评估目标与范围

目标设定：根据具体场景确定评估核心目标（如“新业务上线前法律合规性核查”“年度运营效率风险识别”）；

范围界定：明确评估对象（如某业务线、某部门、某流程）、时间范围及覆盖部门（需包含法务、运营、财务、业务等核心部门），由企业高管（如总经理）牵头确认。

步骤2：组建跨部门评估团队

团队构成：至少包含法律合规负责人（法务经理）、运营负责人（运营总监）、业务部门代表（业务主管）、财务代表（财务主管），必要时可外聘法律或行业专家；

职责分工：法律组负责识别法律法规、监管政策、合同条款等合规风险；运营组负责分析流程效率、资源配置、成本控制等运营风险；业务组提供一线风险线索；财务组提供数据支持（如成本、收益等）。

步骤3：信息收集与依据梳理

法律依据：收集与评估范围相关的法律法规（如《公司法》《数据安全法》《反垄断法》等）、行业监管规定、企业内部制度（如《合规手册》《运营流程规范》）；

运营数据：收集业务流程数据（如审批时长、周转率）、资源使用数据（如人力、设备利用率）、成本数据（如单位成本、预算偏差率）、历史风险事件（如过往诉讼、运营中断案例）；

stakeholder反馈：通过问卷、访谈等方式收集员工、客户、合作伙伴对潜在风险的反馈（如“客户投诉集中点”“供应商履约异常”）。

步骤4：风险识别与分类

法律合规风险识别：从主体资质、合同管理、知识产权、数据保护、劳动用工、税务合规、反商业贿赂等维度梳理风险点（如“某业务未取得必需的行业许可”“劳动合同条款未更新最新劳动法规”）；

运营风险识别：从流程设计（如审批环节冗余）、资源配置（如关键岗位人员短缺）、成本控制（如原材料价格波动导致成本超支）、质量管控（如产品合格率不达标）、供应链稳定性（如单一供应商依赖）等维度梳理风险点（如“采购流程未实现三家比价，存在成本风险”）。

步骤5：风险等级评估

采用“可能性-影响程度”矩阵评估风险等级，量化标准如下（可根据企业实际情况调整）：

可能性：高（发生概率≥60%）、中（30%≤概率＜60%）、低（概率＜30%）；

影响程度：高（导致重大损失/违规处罚/声誉损害）、中（造成一定损失/整改成本）、低（影响轻微，可快速修复）；

风险等级判定：

高风险：高可能性+高影响、高可能性+中影响；

中风险：中可能性+高影响、中可能性+中影响、低可能性+高影响；

低风险：低可能性+中影响、低可能性+低影响。

步骤6：制定应对措施与责任分工

针对不同等级风险制定差异化措施，明确“责任部门、完成时限、具体动作、资源支持”：

高风险：必须立即采取整改措施（如“未取得许可的业务立即暂停办理，由业务主管牵头3个工作日内完成资质申请”），并制定应急预案；

中风险：限期整改（如“合同模板缺失争议解决条款，由法务经理牵头10个工作日内完成修订并培训业务部门”），定期跟踪；

低风险：纳入日常监控（如“办公用品领用流程可优化，由行政主管在1个月内提出简化方案”）。

步骤7：风险跟踪与整改验证

跟踪机制：建立《风险整改跟踪表》，每周更新整改进度，对超期未完成的由分管副总督办；

验证标准：高风险措施需通过“合规性检查+运营效果测试”（如“资质申请完成后需核查证书原件，并评估业务恢复后的运营效率”）；

动态调整：若内外部环境发生重大变化（如新法规出台、战略调整），需重新启动评估流程。

步骤8：报告编制与归档

报告内容：包括评估背景、范围、方法、风险清单（含等级、应对措施）、整改计划、结论与建议；

审批分发：报告经总经理审批后，分发至各部门执行，并同步抄送董事会/风险管理委员会；

归档管理：评估过程资料（问卷、访谈记录、数据表、整改报告等）整理成册，保存期限不少于5年。

三、风险评估综合记录表

风险类别

风险点描述

涉及部门

法律依据/运营标准

风险等级

可能性

影响程度

应对措施

责任部门

完成时限

整改状态

法律合规-资质许可

某新上线业务未取得《网络文化经营许可证》

业务部、法务部

《网络文化管理暂行规定》第3条

高

高

高

立即暂停业务推广，由业务主管牵头3个工