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-投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关题库(附带答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.保荐代表人应具备哪些基本条件？()

A.具有大学本科及以上学历

B.具有证券从业资格

C.具有三年以上证券投资经历

D.具有良好的职业道德和业务能力

2.下列哪项不属于首次公开发行股票并上市保荐业务的风险控制措施？()

A.建立健全内部控制制度

B.加强对保荐代表人执业行为的监管

C.对保荐项目进行尽职调查

D.对保荐项目进行利润承诺

3.保荐代表人对上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责的时间段是？()

A.上市前

B.上市后

C.上市前后

D.以上都不对

4.上市公司申请发行新股，保荐机构应提交哪些文件？()

A.上市公司发行新股的申请文件

B.保荐机构出具的保荐书

C.会计师事务所出具的审计报告

D.以上都是

5.保荐代表人因违反规定被暂停执业的，暂停执业期限为多久？()

A.3个月至1年

B.1年至2年

C.2年至3年

D.3年以上

6.下列哪项不是保荐代表人执业行为的禁止事项？()

A.拒不履行信息披露义务

B.接受不正当利益

C.独立履行职责

D.从事与保荐业务相关的营利性活动

7.保荐机构对保荐项目的尽职调查应包括哪些内容？()

A.上市公司的基本情况

B.上市公司的财务状况

C.上市公司的法律合规情况

D.以上都是

8.保荐代表人应如何处理与上市公司的利益冲突？()

A.主动披露利益冲突情况

B.及时向监管部门报告利益冲突

C.采取有效措施避免利益冲突

D.以上都是

9.下列哪项不属于保荐代表人考核的内容？()

A.执业道德和业务能力

B.专业知识水平

C.工作业绩

D.年龄

二、多选题(共5题)

10.保荐代表人应当具备哪些专业知识和技能？()

A.证券市场基础知识

B.会计、法律、财务分析等方面的专业知识

C.投资银行业务操作技能

D.信息技术应用能力

11.以下哪些行为属于保荐代表人执业行为的禁止事项？()

A.拒不履行信息披露义务

B.接受不正当利益

C.从事与保荐业务相关的营利性活动

D.在执业活动中为自己或他人谋取不正当利益

12.首次公开发行股票并上市保荐业务的风险控制措施包括哪些？()

A.建立健全内部控制制度

B.加强对保荐代表人执业行为的监管

C.对保荐项目进行尽职调查

D.对保荐项目进行风险评估

13.保荐机构在履行保荐职责时，应当关注上市公司的哪些方面？()

A.公司治理结构

B.经营管理状况

C.财务状况

D.合规经营情况

14.保荐代表人对上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责的时间段包括哪些？()

A.上市前

B.上市后

C.上市公司持续经营期间

D.上市公司终止上市前

三、填空题(共5题)

15.保荐代表人需要通过中国证监会组织的保荐代表人胜任能力考试，取得保荐代表人资格证书。

16.保荐代表人对上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责的时间段为自公司股票上市之日起

17.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行尽职调查，并出具

18.保荐代表人因违反规定被暂停执业的，暂停执业期限为

19.保荐代表人应当持续关注发行人经营管理的重大变化，并及时向

四、判断题(共5题)

20.保荐代表人可以同时担任多家上市公司的独立董事。()

A.正确B.错误

21.保荐机构对保荐项目的尽职调查只需关注上市公司的财务状况。()

A.正确B.错误

22.保荐代表人对上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责的时间段仅限于上市公司股票上市前。()

A.正确B.错误

23.保荐代表人违反相关规定，可以被中国证监会撤销其保荐代表人资格。()

A.正确B.错误

24.保荐机构应当对保荐项目的尽职调查结果负责，发行人不需要对尽职调查结果进行核实。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.问：保荐代表人应当如何处理与上市公司的利益冲突？

26.问：保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，需要进行哪些主要工作？

27.问：保荐代表人如何确保上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性？

28.问：保荐机构在尽职调查