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6月基金从业《基金法律法规》真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，确保内部控制制度的有效实施。以下哪项不属于内部控制制度的内容？()

A.投资决策控制

B.风险管理控制

C.会计控制

D.市场营销控制

2.根据《中华人民共和国基金法》，基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构应当依法承担哪些责任？()

A.诚实守信、勤勉尽责

B.依法合规经营

C.以上都是

D.依法承担刑事责任

3.基金销售机构在销售基金产品时，应当充分揭示基金产品的风险。以下哪项不属于基金产品的风险因素？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.资产负债风险

D.运营风险

4.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金投资者之间设立基金的重要法律文件。以下哪项不属于基金合同应当载明的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理方式

C.基金的运作方式

D.基金的收益分配方式

5.基金销售人员在销售基金产品时，不得进行哪些虚假或误导性陈述？()

A.基金的历史业绩

B.基金的预期收益

C.基金的费用结构

D.基金的资产配置

6.基金托管人应当按照规定，对基金管理人的投资运作进行监督。以下哪项不属于基金托管人监督的主要内容？()

A.投资决策程序

B.投资风险控制

C.投资组合配置

D.基金管理人的内部控制

7.基金管理人应当建立完善的投资者适当性管理制度，以下哪项不属于投资者适当性管理的原则？()

A.投资者利益优先

B.公平公正

C.信息披露充分

D.投资者自主选择

8.基金管理人在基金运作过程中，应当遵守哪些法律法规？()

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国基金法》

C.《基金销售管理办法》

D.以上都是

9.基金投资者在购买基金产品时，应当注意哪些事项？()

A.基金的类型和投资目标

B.基金的费用和风险等级

C.基金的历史业绩

D.以上都是

10.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金净值的公告

B.基金投资组合的公告

C.基金管理人的财务状况公告

D.以上都是

11.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示哪些风险？()

A.基金的市场风险

B.基金的流动性风险

C.基金的信用风险

D.以上都是

二、多选题(共5题)

12.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.投资决策控制

B.风险管理控制

C.会计控制

D.信息技术控制

E.人力资源控制

13.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.诚实守信、勤勉尽责

B.依法合规经营

C.保护投资者合法权益

D.遵守职业道德规范

E.遵守公司内部规定

14.基金合同应当包含哪些主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的收益分配方式

D.基金管理人的权利和义务

E.基金托管人的权利和义务

15.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.监督基金管理人的投资运作

B.维护基金份额持有人的合法权益

C.确保基金资产的安全完整

D.审查基金管理人的财务报告

E.处理基金份额的申购和赎回

16.以下哪些属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

E.操作风险

三、填空题(共5题)

17.根据《中华人民共和国基金法》，基金管理人的法定代表人、高级管理人员和其他从业人员，应当具备从事证券业务或者基金业务的相关资格。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当充分了解投资者的风险承受能力，并向投资者充分揭示基金产品的风险。

19.基金管理人的内部控制制度应当遵循相互制衡、权责明确、动态调整的原则。

20.基金管理人的信息披露义务包括定期报告和临时报告。

21.基金托管人应当定期向基金管理人提供基金份额持有人的名册。

四、判断题(共5题)

22.基金管理人的内部控制制度应当由基金管理人自行制定，无需经过监管部门的审查。()

A.正确B.错误

23.基金销售人员在销售基金产品时，可以夸大基金的预期收益，以吸引投资者购买。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的投资决策应当完全基于基金合同中约定的投资目标和策略。()

A.正确B.错误

25.基金托管人可以自行决定是否向基金管理人提供基金份