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11月基金从业证券投资基金基础真题含答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.分销基金产品

D.以上都是

2.以下哪项不是基金投资组合的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.投资者心理风险

3.开放式基金的申购和赎回价格通常以什么为基础确定？()

A.基金资产净值

B.基金资产总额

C.基金份额面值

D.基金管理人费用

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.监督基金管理人的投资运作

C.代表基金份额持有人利益

D.参与基金投资决策

5.以下哪种基金适合风险承受能力较低的投资者？()

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.指数型基金

6.基金合同中通常不包括以下哪项内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金管理人的报酬

D.基金份额的分配

7.基金管理人的信息披露义务不包括以下哪项？()

A.公布基金净值

B.公布基金投资组合

C.公布基金管理人报酬

D.公布基金投资者隐私

8.以下哪种情况可能导致基金净值下跌？()

A.市场行情上涨

B.基金管理能力提升

C.基金资产规模扩大

D.基金投资组合中某只股票下跌

9.基金份额持有人大会的召开条件不包括以下哪项？()

A.基金份额持有人提议

B.基金管理人提议

C.基金托管人提议

D.基金注册登记机构提议

10.基金管理人的合规管理部门的主要职责是什么？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.确保基金运作符合法律法规

D.分销基金产品

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是基金投资组合风险的来源？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

12.基金管理人在基金运作中的职责包括哪些？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.监督基金托管人

D.向投资者披露信息

E.决定基金的投资策略

13.以下哪些属于基金投资策略的范畴？()

A.股票投资策略

B.债券投资策略

C.指数投资策略

D.多元化投资策略

E.被动投资策略

14.基金份额持有人大会的决议需要满足哪些条件？()

A.过半数表决通过

B.三分之二以上表决通过

C.过半数以上无异议表决通过

D.过半数以上有异议表决通过

E.全体表决通过

15.基金托管人的主要职责有哪些？()

A.确保基金资产的安全完整

B.监督基金管理人的投资运作

C.代表基金份额持有人利益

D.审查基金管理人的财务报表

E.参与基金投资决策

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的信息披露义务要求基金管理人应当定期披露基金资产净值、份额净值、基金份额累计净值等。

17.基金托管人根据基金管理人的指令，负责基金资产的保管和清算交割，并对基金管理人的投资运作进行监督。

18.基金合同是基金设立的基础性文件，规定了基金的基本要素，包括基金的投资目标、投资范围、基金份额的发售、基金份额的申购与赎回等。

19.开放式基金的交易价格通常以基金资产净值为基础，根据基金份额的申购和赎回申请在基金管理人规定的交易时间内进行计算。

20.基金投资组合的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险等，其中市场风险是指由于市场波动导致基金资产价值波动的风险。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人是基金的主要当事人之一，负责基金的投资决策和管理。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定基金的投资策略，无需遵循基金合同的约定。()

A.正确B.错误

23.开放式基金的申购和赎回价格与基金资产净值无关。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会的决议必须经过所有基金份额持有人的同意。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的合规管理部门负责制定和执行基金公司的合规政策和程序。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在基金运作中的主要职责。

27.基金托管人如何确保基金资产的安全完整？

28.为什么说基金是一种相对较为分散的投资方