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3947证券基础-国家开放大学2025年1月期末考试真题及答案-证券与期货专

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.个人投资者

C.政府机构

D.外星人

2.2.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.市场调节

3.3.下列哪个不属于证券的类型？()

A.股票

B.债券

C.混合型证券

D.现金

4.4.以下哪项是证券公司的主要业务之一？()

A.发行证券

B.买卖证券

C.提供证券投资咨询

D.以上都是

5.5.以下哪项不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.银保监会

D.银行

6.6.以下哪项是股票的特征之一？()

A.无偿还期限

B.无固定收益

C.可转换为债券

D.以上都是

7.7.以下哪项是债券的主要风险之一？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.价格风险

D.以上都是

8.8.以下哪项是期货合约的特点之一？()

A.标准化合约

B.双向交易

C.交割实物

D.以上都是

9.9.以下哪项是期权合约的特点之一？()

A.可选择执行

B.可选择不执行

C.交割实物

D.以上都是

10.10.以下哪项是证券市场风险之一？()

A.利率风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.个人投资者

C.政府机构

D.保险公司

E.外资机构

12.2.证券市场的功能有哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.市场调节

E.风险管理

13.3.股票价格受到哪些因素的影响？()

A.公司基本面

B.宏观经济环境

C.市场供求关系

D.投资者情绪

E.政策法规

14.4.证券交易的基本程序包括哪些步骤？()

A.开户

B.开市

C.报价

D.成交

E.交割

15.5.期货合约的特点有哪些？()

A.标准化合约

B.双向交易

C.交割实物

D.交割现金

E.交易时间灵活

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的三大基本功能是资金筹集、价格发现和____。

17.2.股票持有者对公司拥有____权。

18.3.债券的价格通常受____和____的影响。

19.4.期权合约中，买方支付给卖方的费用称为____。

20.5.期货合约的交割方式主要有实物交割和____交割。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的参与者仅限于机构投资者。()

A.正确B.错误

22.2.股票的发行价格总是高于其面值。()

A.正确B.错误

23.3.债券的收益率越高，其价格就越低。()

A.正确B.错误

24.4.期权合约的买方在合约到期前可以随时行使权利。()

A.正确B.错误

25.5.期货合约的交割必须是在合约到期日当天进行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简要说明证券市场在经济发展中的作用。

27.2.解释什么是股票的市盈率，并说明其意义。

28.3.请描述债券信用评级的作用。

29.4.期货合约与期权合约有哪些主要区别？

30.5.请说明什么是证券市场的流动性风险，并举例说明。

3947证券基础-国家开放大学2025年1月期末考试真题及答案-证券与期货专

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】外星人不是证券市场的参与者，证券市场的参与者主要是人类投资者和机构。

2.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和信息披露，市场调节不是其基本功能。

3.【答案】D

【解析】现金不是证券，证券是指具有某种权益或者债权凭证的金融工具。

4.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括发行证券、买卖证券和提供证券投资咨询等。

5.【答案】B

【解析】商务部不是证券市场的监管机构，证券市场的监管机构包括中国证监会等。

6.【答案】D

【解析】股票具有无偿还期限、无固定收益和可转换为债券