集团公司业务类账号管理制度.docVIP

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集团公司业务类账号管理办法

总则

为规范证券账户管理，保护公司合法权益，特制定本规则。

适用范围

适用但不限于公司证券账户和控股公司银行账户的开立、变更、销户。

术语和定义

交易密码：可以进行证券买卖操作的交易密码。

资金密码：从证券账户转到银行账户的证券密码。

制单密码：网银用于制单的密码。

授权密码：网银转出受限的密码。

银转证密码：从银行将资金转入证券账户的银行密码。

通讯密码：交易加密的证券密码。

工作流程

证券账户管理

证券账户开立的程序

投资团队确需新开立证券账户的，经部门负责人审核书面申请后报董事长审批，证券账户开立成功后须向财务部门统一登记备案。

证券账户密码分为交易密码、通讯密码与资金密码，资金密码（证券到银行）由财务部门会计掌握，银行卡密码由财务部门出纳掌握，交易密码与通讯密码由投资部门负责人、风控部门负责人、相应投资顾问掌握。

证券账户变更的程序

本着稳定的原则，对于已开立的证券账户一般不作调整。如有特殊情况，确需进行账户调整的，按新开户处理。

证券账户销户的程序

若账户已无实际需要，经部门负责人和董事长审批通过后可进行证券的销户工作，销户成功后须向财务部门统一登记备案。

控股公司账户管理

公司下属控股公司账户实行收支两条线管理，银行账户开立、变更和撤销行为均需填写《银行账户开立/变更/撤销审批表》报集团财务部门审批通过后方可开立。因工作需要确需开立其他类型账户的须经集团财务部门审批通过后开设。

控股公司账户日常管理参照集团《资金管理流程》。

表单与模板

《银行账户开立/变更/撤销审批表》

开户/变更申请单

日期：年月日

开户单位:

账户性质:

组织机构代码:

法定代表人:

开户行:

开户/变更事由:

预留印鉴:

财务部审核:

公司领导批示:

集团财务批示:

销户申请单

日期：年月日

销户单位:

账户性质:

组织机构代码:

法定代表人:

销户行:

销户事由:

预留印鉴:

财务部审核:

公司领导批示:

集团财务批示: