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证券招聘考试题库及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）

1.证券公司的主要业务不包括以下哪一项？

A.股票经纪业务

B.融资融券业务

C.基金管理业务

D.银行存贷款业务

答案：D

2.以下哪种金融工具属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.汇票

答案：C

3.证券交易的基本原则不包括以下哪一项？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

答案：D

4.以下哪个不是证券登记结算公司的职责？

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行承销

D.证券市场监控

答案：C

5.证券公司设立投资银行部门的注册资本最低要求是？

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

答案：B

6.以下哪种情况下，投资者可以申请撤销已提交的证券交易委托？

A.委托价格不符合市场预期

B.委托内容发生变更

C.委托时间已过

D.证券价格波动较大

答案：C

7.证券公司为客户提供的资产管理服务，其收益分配方式不包括以下哪一种？

A.固定比例

B.按业绩分成

C.固定金额

D.按时间分成

答案：D

8.以下哪种金融工具属于货币市场工具？

A.股票

B.债券

C.货币市场基金

D.可转换债券

答案：C

9.证券公司内部控制的目的是？

A.提高盈利能力

B.降低经营风险

C.增加市场份额

D.扩大业务范围

答案：B

10.以下哪个不是证券公司合规部门的职责？

A.监督检查公司内部合规情况

B.处理客户投诉

C.制定公司合规政策

D.参与公司业务决策

答案：D

二、多项选择题（总共10题，每题2分）

1.证券公司的主要业务包括哪些？

A.股票经纪业务

B.融资融券业务

C.基金管理业务

D.证券承销与保荐业务

E.资产管理业务

答案：A,B,C,D,E

2.衍生品的主要特征包括哪些？

A.价值依赖于标的资产

B.交易期限灵活

C.风险较高

D.交易场所规范

E.交易成本较低

答案：A,B,C

3.证券交易的基本原则包括哪些？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

E.诚实信用原则

答案：A,B,C,D,E

4.证券登记结算公司的职责包括哪些？

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行承销

D.证券市场监控

E.证券信息发布

答案：A,B,D,E

5.证券公司设立投资银行部门的条件包括哪些？

A.注册资本达到一定要求

B.具备相应的专业人员

C.具备完善的内部控制制度

D.具备良好的市场声誉

E.具备较强的风险承受能力

答案：A,B,C,D,E

6.证券交易委托的方式包括哪些？

A.电话委托

B.互联网委托

C.传真委托

D.柜台委托

E.指令委托

答案：A,B,C,D

7.证券公司提供的资产管理服务，其收益分配方式包括哪些？

A.固定比例

B.按业绩分成

C.固定金额

D.按时间分成

E.按风险分成

答案：A,B,C

8.货币市场工具的主要特征包括哪些？

A.期限短

B.流动性强

C.风险低

D.收益率较高

E.交易场所规范

答案：A,B,C,E

9.证券公司内部控制的主要内容包括哪些？

A.风险管理

B.合规管理

C.信息安全

D.资产管理

E.人员管理

答案：A,B,C,D,E

10.证券公司合规部门的职责包括哪些？

A.监督检查公司内部合规情况

B.处理客户投诉

C.制定公司合规政策

D.参与公司业务决策

E.进行合规培训

答案：A,B,C,E

三、判断题（总共10题，每题2分）

1.证券公司的主要业务是股票经纪业务。

答案：错误

2.衍生品的价值不依赖于标的资产。

答案：错误

3.证券交易的基本原则包括公开、公平、公正。

答案：正确

4.证券登记结算公司的职责是证券账户管理和证券交易结算。

答案：正确

5.证券公司设立投资银行部门的注册资本最低要求是2亿元人民币。

答案：正确

6.证券交易委托的方式包括电话委托、互联网委托和柜台委托。

答案：正确

7.证券公司提供的资产管理服务，其收益分配方式包括固定比例和按业绩分成。

答案：正确

8.货币市场工具的主要特征是期限短、流动性强和风险低。

答案：正确

9.证券公司内部控制的主要内容是风险管理和合规管理。

答案：正确

10.证券公司合规部门的职责是监督检查公司内部合规情况和处理客户投诉。

答案：正确

四、简答题（总共4题，每题5分）

1.简述证券公司的主要业务及其特点。

答案：证券公司的主要业务包括股票经纪业务、