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项目风险管理工具及流程模板

适用场景与项目类型

项目风险管理全流程操作步骤

第一步：制定风险管理计划（项目启动阶段）

目标：明确风险管理的方法、工具、职责分工及流程，为后续风险管理活动提供指导。

操作要点：

由项目经理组织核心团队成员（如技术负责人、业务代表、质量负责人）共同制定，必要时邀请外部风险专家*参与评审。

明确以下内容：

风险分类标准（如技术风险、进度风险、成本风险、资源风险、外部环境风险等）；

风险识别方法（头脑风暴法、德尔菲法、检查表法、SWOT分析等）；

风险评估标准（定性/定量评估的维度及等级划分，如概率分为“高、中、低”，影响分为“严重、中等、轻微”）；

风险责任人及职责（每个风险类别需指定专人跟踪负责）；

风险监控频率（如每周例会review、每月更新风险登记册）。

输出物：《风险管理计划》文档，经项目发起人*审批后存档。

第二步：风险识别（项目规划阶段及执行阶段持续进行）

目标：全面收集项目可能面临的风险，形成初步风险清单。

操作要点：

组织风险识别会议：邀请项目团队成员、相关干系人（如客户代表、供应商）参与，采用头脑风暴法自由列举潜在风险，避免遗漏。

结合历史数据与工具：参考类似项目的历史风险记录、行业风险检查表，使用SWOT分析（优势、劣势、机会、威胁）梳理内外部风险。

分类整理风险：将识别出的风险按《风险管理计划》中的分类标准归类，如“技术风险：第三方接口兼容性问题”“进度风险：核心开发人员*离职风险”。

输出物：《初步风险清单》，记录风险描述、所属类别、发觉日期、发觉人。

第三步：风险定性分析与优先级排序（项目规划阶段及执行阶段定期更新）

目标：评估每个风险发生的概率及对项目目标的影响程度，确定风险优先级，聚焦高优先级风险。

操作要点：

评估概率与影响：组织项目核心团队，对《初步风险清单》中的每个风险，分别评估“发生概率”（如高：60%；中：30%-60%；低：30%）和“影响程度”（如严重：导致项目目标无法达成；中等：导致进度延误/成本超支10%以上；轻微：对项目目标影响有限）。

确定风险等级：结合概率与影响，通过《风险概率-影响矩阵》（见模板表格1）划分风险等级（如红色：高风险，需立即处理；黄色：中风险，需监控并制定应对措施；绿色：低风险，可暂不处理）。

排序与筛选：优先处理红色（高风险）和黄色（中风险）风险，形成《风险优先级清单》。

输出物：《风险优先级清单》，包含风险描述、概率、影响、风险等级、责任人。

第四步：风险定量分析（可选，复杂或高成本项目适用）

目标：对高优先级风险进行量化分析，评估风险对项目目标的具体影响（如成本增加金额、进度延误天数）。

操作要点：

数据收集：收集与风险相关的历史数据、专家判断、市场信息等（如以往项目类似问题的平均修复成本、资源闲置率）。

使用分析工具：采用蒙特卡洛模拟、敏感性分析、决策树等方法，计算风险期望值（如风险发生概率×损失金额）。

输出分析报告：说明量化结果，为风险应对策略提供数据支持。

输出物：《风险定量分析报告》（可选，适用于大型或高风险项目）。

第五步：制定风险应对策略（针对中高风险）

目标：针对每个中高风险，制定具体可行的应对措施，降低风险概率或影响。

操作要点：

选择应对策略：根据风险性质，从以下策略中选择1种或组合：

规避：改变项目计划以消除风险（如放弃存在高风险的技术方案，改用成熟方案）；

转移：将风险影响转移给第三方（如通过购买保险、与供应商签订免责条款转移技术风险）；

减轻：采取措施降低风险概率或影响（如增加测试环节降低技术风险发生概率，储备关键资源降低资源短缺影响）；

接受：对于无法规避或转移的低影响风险，制定应急计划，风险发生时执行（如预留应急预算应对突发成本超支）。

明确应对措施细节：每个应对措施需明确“行动内容”“负责人”“完成时间”“所需资源”。

输出物：《风险应对计划表》（见模板表格2），作为《风险登记册》的组成部分。

第六步：风险应对执行与监控（项目执行及监控阶段持续进行）

目标：落实风险应对措施，监控风险状态及应对效果，及时调整策略。

操作要点：

执行应对措施：由风险责任人按照《风险应对计划表》推动措施落地，项目经理*定期检查执行进度（如每周例会跟踪）。

监控风险状态：通过项目例会、风险评审会、风险登记册更新等方式，跟踪风险概率、影响及等级变化（如原“高风险”因应对措施落实降为“中风险”）。

处理次生风险：应对措施可能引发新风险（如“增加测试环节”可能导致“进度延误风险”），需及时识别并纳入风险管理流程。

记录监控结果：在《风险登记册》中更新风险状态、应对效果、剩余风险及新出现风险。

输出物：更新的《风险登记册》，监控会议纪要。

第七步：风险复盘与收尾（项目收尾阶段）

目标：总结风险管理经验教训，为未来项目提供参