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证券知识竞赛题及答案

一、单项选择题（每题2分，共40分）

1.根据《证券法》规定，证券发行注册制下，发行人应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，其核心是（）。

A.政府对证券价值进行实质性审核

B.市场对证券价值进行自主判断

C.中介机构对证券风险进行兜底担保

D.监管部门对发行数量进行限额管理

答案：B

2.以下关于开放式基金与封闭式基金的区别，错误的是（）。

A.开放式基金份额可随时申购赎回，封闭式基金份额在封闭期内不可赎回

B.开放式基金的交易价格主要由市场供求决定，封闭式基金的净值反映真实价值

C.开放式基金的规模不固定，封闭式基金的规模在设立时确定

D.开放式基金的信息披露更频繁，需每日公布净值

答案：B

3.某投资者通过融资融券交易买入A股票，若A股票价格持续下跌，当维持担保比例低于（）时，证券公司会发出追加担保物的通知。

A.130%

B.150%

C.180%

D.200%

答案：A

4.根据《上市公司信息披露管理办法》，以下不属于临时报告的是（）。

A.公司实际控制人变更

B.公司年度财务报告

C.公司重大资产重组

D.公司涉及金额超过净资产10%的诉讼

答案：B

5.关于国债期货的功能，以下表述错误的是（）。

A.用于对冲利率风险

B.为投资者提供套利机会

C.反映市场对未来利率的预期

D.直接增加国债发行规模

答案：D

6.科创板上市公司出现（）情形时，上交所将对其实施退市风险警示（ST）。

A.连续10个交易日收盘价低于1元

B.最近一个会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于1亿元

C.年度财务报告被出具保留意见的审计报告

D.未在法定期限内披露半年度报告

答案：B

7.以下属于资产证券化（ABS）基础资产的是（）。

A.企业持有的上市公司股票

B.高速公路收费权

C.公司自有办公大楼

D.控股股东持有的非流通股

答案：B

8.投资者参与北交所股票交易，应当满足的资产门槛是（）。

A.申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于50万元

B.申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于100万元

C.申请权限开通前10个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于50万元

D.申请权限开通前10个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于100万元

答案：A

9.关于可转换公司债券，以下说法正确的是（）。

A.转换期限内，持有人必须将债券转换为股票

B.转换价格一般高于发行时的股票市价

C.未转换的可转债到期后，发行人无需还本付息

D.可转债的利率通常高于普通公司债券

答案：B

10.证券市场的“三公”原则是指（）。

A.公平、公正、公开

B.公允、公正、公开

C.公平、公允、公开

D.公平、公正、公允

答案：A

11.以下关于股票回购的表述，错误的是（）。

A.上市公司可以通过回购股份用于员工持股计划

B.股票回购会减少公司总股本

C.回购价格低于股票市价时，可能损害股东利益

D.股份回购后必须立即注销

答案：D

12.某债券面值1000元，票面利率5%，剩余期限3年，当前市场利率6%，则该债券的理论价格（）。

A.高于1000元

B.等于1000元

C.低于1000元

D.无法确定

答案：C

13.以下不属于证券投资基金特点的是（）。

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.刚性兑付、保证收益

答案：D

14.根据《证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中不得（）。

A.买卖股票

B.持有股票

C.泄露未公开的信息

D.参与证券投资咨询

答案：C

15.科创板引入“市值+研发投入”的上市标准，要求发行人市值不低于（）亿元，最近三年研发投入合计占最近三年营业收入合计比例不低于15%。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：B

16.关于融资融券业务中的“卖空”，以下说法正确的是（）。

A.投资者向证券公司借入股票卖出，待价格下跌后买回归还

B.投资者向证券公司借入资