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2025年-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的监管机构是哪个？()

A.中国证监会

B.商务部

C.国家发改委

D.工业和信息化部

2.2.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.公司章程

B.财务会计报告

C.法人代表身份证明

D.股东大会决议

3.3.证券交易所的职责不包括以下哪项？()

A.制定交易规则

B.组织证券交易

C.监督证券交易

D.发放证券经营许可证

4.4.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券投资咨询

D.银行存款业务

5.5.证券交易印花税的征收对象是以下哪项？()

A.证券发行人

B.证券交易双方

C.证券登记结算机构

D.证券公司

6.6.以下哪项不属于证券投资者的权利？()

A.股息、红利分配请求权

B.股东大会召集请求权

C.股票转让权

D.证券发行人义务履行监督权

7.7.以下哪项不属于证券市场违规行为？()

A.证券欺诈

B.证券操纵

C.证券内幕交易

D.证券发行人未按时披露信息

8.8.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.人员管理制度

D.财务管理制度

9.9.证券公司的注册资本最低限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

10.10.以下哪项不属于证券公司的合规管理职责？()

A.制定合规管理制度

B.监督合规执行

C.提供合规培训

D.制定证券交易规则

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司的业务许可包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

F.证券交易服务业务

12.2.证券交易印花税的征收方式有哪些？()

A.单位税额制

B.比例税额制

C.混合税额制

D.定额税额制

E.按次征收

13.3.证券公司内部控制的目标包括哪些？()

A.风险控制

B.合规性

C.有效性

D.效率性

E.透明度

14.4.证券投资者在行使权利时，应当遵守哪些原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自愿原则

E.诚信原则

15.5.以下哪些行为属于证券市场违规行为？()

A.证券欺诈

B.证券操纵

C.证券内幕交易

D.证券发行人未按时披露信息

E.证券交易虚假陈述

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平、公正，必须遵守法律、行政法规，不得损害社会公共利益。

17.证券公司的注册资本最低限额为人民币__元。

18.证券交易所应当对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易行为进行__。

19.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当保证证券公司披露的信息真实、准确、完整，不得__。

20.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币__万元。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币1亿元。()

A.正确B.错误

23.证券交易所的职责包括制定证券交易规则。()

A.正确B.错误

24.证券投资者在行使权利时，可以不遵守公平、公开、公正的原则。()

A.正确B.错误

25.证券发行人必须按照规定及时、准确地披露公司信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券公司应当如何进行客户身份识别和资料保管？

27.问：什么是证券市场的自律组织？其主要职责是什么？

28.问：证券发行人披露的信息应当符合哪些要求？

29.问：证券投资者保护基金的主要用途是什么？

30.问：证券市场违规行为的法律责任包括哪些？

2025年-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】中国证监会全称为中国证券