企业信息资产管理标准化流程模板.docVIP

企业信息资产管理标准化流程模板

一、场景应用说明

本模板适用于各类企业（含制造业、金融业、互联网企业、事业单位等）的信息资产全生命周期管理，尤其适合以下场景：

新系统/新设备上线：对企业新增的信息资产（如服务器、业务系统、客户数据等）进行标准化登记与分类；

年度资产盘点：定期梳理企业现有信息资产，核对账实一致性，更新资产状态；

人员变动或部门重组：涉及资产责任人变更、部门间转移时，规范资产交接流程；

系统下线或设备报废：对不再使用的信息资产进行合规处置，保证数据安全与资产残值回收；

合规审计：为满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，提供可追溯的资产管理记录。

二、标准化操作流程详解

（一）资产识别与分类：明确管理边界

目标：全面梳理企业信息资产，按类型与重要性分级，为后续管理奠定基础。

1.资产范围界定

信息资产包括但不限于：

硬件类：服务器、存储设备、网络设备（路由器/交换机）、终端设备（电脑/打印机）、移动设备（手机/平板）等；

软件类：操作系统、数据库管理系统、业务应用系统（如ERP/CRM）、办公软件（如Office/WPS）、开发工具等；

数据类：客户信息、财务数据、知识产权文档（专利/设计图）、业务日志、备份数据等；

文档类：系统设计方案、运维手册、安全策略、合同协议、培训资料等。

2.资产识别方法

人工盘点：由信息部门牵头，联合各业务部门填写《信息资产清单》，逐一核对资产实物与台账；

系统扫描：通过资产管理工具（如CMDB、漏洞扫描系统）自动采集硬件配置、软件版本等数据；

访谈调研：与部门负责人、关键岗位人员沟通，确认核心业务资产（如生产系统、核心数据库）的范围。

3.资产分类分级

按敏感程度与业务重要性分为三级（企业可根据自身调整标准）：

一级（核心）：影响企业核心业务运行或泄露将造成重大损失的资产（如生产数据库、核心业务系统、客户敏感数据）；

二级（重要）：影响局部业务或造成一般损失的资产（如内部办公系统、员工信息、非核心服务器）；

三级（一般）：价值较低、影响范围有限的资产（如个人电脑、普通办公软件、培训资料）。

（二）资产登记与建档：建立全生命周期档案

目标：为每项资产赋予唯一标识，记录初始信息，实现“一资产一档案”。

1.填写《信息资产登记表》

根据识别结果，逐项填写资产详细信息（模板见第三部分“核心模板表格”），关键字段包括：

资产编号：规则建议“资产类型拼音缩写-年份-流水号”（如“YQ-2024-001”代表“硬件-2024-001”）；

责任人：明确资产使用与维护的直接责任人（如“市场部-张*”）；

存放位置：物理位置（如“机房A-机柜3”）或逻辑位置（如“云服务器-华东节点”）；

安全等级：对应分类分级结果（一级/二级/三级）。

2.录入资产管理系统

将登记表信息录入企业资产管理系统（如Excel台账、专业CMDB系统），保证电子台账与纸质档案一致。

3.档案归档

纸质档案：打印登记表，由信息部门负责人签字确认后，与资产采购合同、验收报告等一并归档；

电子档案：扫描相关文档，存储至指定服务器（加密存放），备份至异地灾备中心。

（三）资产维护与更新：动态监控资产状态

目标：保证资产正常运行，及时更新变更信息，避免“账实不符”。

1.定期巡检与维护

硬件类：每月检查设备运行状态（如服务器CPU使用率、网络设备端口流量），每季度清理灰尘、检测硬件寿命；

软件类：及时安装安全补丁（如操作系统漏洞修复），定期清理无用软件（如员工离职后遗留的授权软件）；

数据类：按备份策略（如每日增量备份+每周全量备份）执行数据备份，定期验证备份数据可恢复性。

2.状态更新

资产状态发生变更时（如“在用→闲置”“闲置→维修”），需在1个工作日内更新《信息资产登记表》及管理系统记录，变更原因需备注（如“设备故障送修”“业务下线停用”）。

（四）资产变更与转移：规范跨部门/人员交接

目标：避免资产在转移过程中丢失或责任不清，保证管理连续性。

1.变更申请

当发生以下情形时，由资产使用部门提交《信息资产变更申请表》（模板见第三部分）：

责任人变更（如员工离职/调动）；

部门转移（如设备从研发部调至测试部）；

配置调整（如服务器扩容、软件升级）。

2.审批与执行

一级资产变更：需信息部门负责人、分管副总审批；

二级/三级资产变更：需信息部门负责人审批；

审批通过后，原责任人与新责任人共同核对资产实物与台账，签字确认后，信息部门更新系统记录。

（五）资产处置与归档：保证合规与数据安全

目标：规范资产报废、转让等流程，防止数据泄露，实现资产残值回收。

1.处置情形

报废：硬件老化（如服务器使用超5年）、软件停止维护（如老旧版本Office）；

丢失：资产被盗、人为损坏无法修复；

转让：闲置设备捐赠、低价处