企业安全生产风险评估标准工具.docVIP

企业安全生产风险评估标准工具模板

一、适用场景与触发条件

本工具适用于各类企业开展安全生产风险评估工作，具体场景包括但不限于：

新项目/新工艺投产前：需通过评估识别新项目、新工艺引入的潜在风险，保证安全措施与风险等级匹配。

定期系统性评估：企业每年或每半年需开展一次全面风险评估，动态更新风险清单，保证管理措施持续有效。

重大活动/节假日前后：如大型检修、停复产、节假日等特殊时段，需针对性评估作业风险及安全管理漏洞。

/事件复盘后：发生未遂事件、轻微或行业同类后，需重新评估相关环节风险，强化预防措施。

法律法规/标准更新后：当国家或地方安全生产法规、行业标准发生变更时，需对照更新评估标准，保证合规性。

二、评估实施流程详解

步骤一：评估准备与方案制定

成立评估小组

组长由企业分管安全的负责人*担任，成员包括安全管理部门负责人、生产/技术/设备/后勤等部门负责人、一线班组长代表及外部技术专家（如需）。

明确分工：资料组负责收集法规标准、制度文件、历史等资料；现场组负责作业环境、设备设施、人员操作等实地检查；分析组负责风险识别与等级判定。

确定评估范围与依据

范围：覆盖所有生产环节（如原料存储、生产作业、设备检修、仓储物流等）、场所（车间、仓库、办公楼等）及相关方（承包商、访客等）。

依据：国家《安全生产法》《生产安全应急条例》等法律法规；行业规范（如《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》）；企业内部安全生产管理制度、操作规程等。

制定评估计划

明确评估时间、进度安排、人员分工、方法工具（如工作危害分析法JHA、安全检查表法SCL、风险矩阵法等）及输出成果要求（风险清单、评估报告等）。

步骤二：风险全面识别

资料梳理

收集企业安全管理制度、应急预案、设备台账、作业许可记录、历史/事件报告、员工培训记录等，梳理现有风险控制措施。

现场排查

采用“看、问、查、测”方式：

看：观察作业环境（如通道畅通性、照明、通风）、设备状态（如防护装置、老化程度）、人员防护（如劳保用品佩戴）；

问：询问一线员工对操作规程的掌握情况、异常工况的处理流程、隐患上报渠道；

查：检查设备维护保养记录、特种作业人员持证上岗情况、安全设施（如消防器材、报警装置）的完好性；

测：对关键设备（如压力容器、电气线路）进行专业检测，获取数据支撑。

风险点梳理

按区域/环节/设备分类识别风险点，例如：

生产环节：机械伤害、触电、物体打击；

储存环节：危化品泄漏、火灾爆炸；

管理环节：培训不到位、应急演练缺失。

步骤三：风险分析与等级判定

风险定义

风险是“可能性”与“严重性”的综合结果，需结合企业实际设定判定标准。

可能性等级判定（1-5级）

等级

发生频率描述

示例场景

5

每周至少发生1次

缺少防护装置的设备频繁操作

4

每月至少发生1次

特种作业人员无证上岗

3

每季度至少发生1次

安全通道被临时占用

2

每年至少发生1次

部分消防器材过期未更换

1

5年内未发生

防爆设备定期维护且运行正常

严重性等级判定（1-5级）

等级

后果描述

伤亡/财产损失示例

5

群体死亡或重大财产损失

3人以上死亡，或直接损失≥500万元

4

人员死亡或较大财产损失

1-2人死亡，或直接损失≥100万元

3

人员重伤或一般财产损失

人员重伤致残，或直接损失≥10万元

2

人员轻伤或轻微财产损失

人员轻伤需就医，或直接损失≥1万元

1

无伤亡或轻微财产损失

直接损失＜1万元，不影响生产

风险值计算与等级划分

风险值=可能性等级×严重性等级，依据风险值划分等级：

重大风险（红色）：风险值≥20（如5×4、4×5），需立即停工整改；

较大风险（橙色）：风险值12-19（如4×3、3×4），需限期整改（≤30天）；

一般风险（黄色）：风险值6-11（如3×2、2×3），需制定改进计划（≤90天）；

低风险（蓝色）：风险值≤5（如2×2、1×5），需保持关注，常规管理。

步骤四：风险控制与整改落实

制定控制措施

针对不同等级风险，按“工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置”优先级制定措施：

重大风险：必须停工，采用工程技术措施（如增设联锁装置、自动化改造）消除风险；

较大风险：优先工程技术措施，同时完善管理制度（如增加巡检频次、修订操作规程）；

一般风险：以管理措施和培训教育为主（如开展专项培训、张贴警示标识）；

低风险：通过个体防护（如配发防护手套）和日常巡检控制。

明确整改责任

建立“风险-措施-责任”清单，明确整改内容、责任部门、责任人（如生产车间主任）、完成时限及验收人（安全管理部门经理）。

跟踪验证

整改期限届满后，由评估小组现场验收，保证措施落实到位、风险有效降低；未完成的需重新制定计划，延长整改期限并通报考核。

步骤五：成果输出与持续改进

编制评估报告

内容包括