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2013证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案详细解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的参与者不包括以下哪一项？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

2.2.以下哪项不是证券市场的功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险控制

D.交易结算

3.3.以下哪项是股票的基本面分析指标？()

A.股票价格

B.股息率

C.流通股本

D.市盈率

4.4.以下哪项不属于债券信用评级的作用？()

A.帮助投资者评估风险

B.为发行人提供信用背书

C.促进市场流动性

D.保障投资者利益

5.5.以下哪项是股票市场的主要交易方式？()

A.期货交易

B.期权交易

C.交易所以公开竞价方式交易

D.直接协议交易

6.6.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

7.7.以下哪项是证券市场监管的主要目标？()

A.维护市场秩序

B.保障投资者利益

C.促进市场发展

D.以上都是

8.8.以下哪项不是影响股票价格的因素？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面

C.市场情绪

D.天气变化

9.9.以下哪项是债券的期限？()

A.发行价格

B.面值

C.存续期

D.利率

10.10.以下哪项是证券市场的监管机构？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.中国人民银行

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

E.会计师事务所

12.2.证券市场的功能有哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.交易结算

E.信息披露

13.3.股票的基本面分析主要考虑哪些因素？()

A.宏观经济环境

B.行业发展趋势

C.公司财务状况

D.公司治理结构

E.政策法规变化

14.4.证券市场监管的主要措施包括哪些？()

A.制定法律法规

B.建立监管机构

C.实施信息披露制度

D.加强自律管理

E.限制市场交易

15.5.债券的主要风险有哪些？()

A.利率风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能之一是提供资金筹集的渠道，其中股票市场通过发行股票来筹集资金。

17.2.证券市场的价格发现功能是指通过市场交易，形成证券的合理价格。

18.3.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义和资金进行的证券买卖活动。

19.4.债券的信用评级是由专门的评级机构根据债券发行人的信用状况进行的评价。

20.5.证券市场的监管机构在中国是中国的证券监督管理委员会，简称中国证监会。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的交易价格是由买卖双方在市场中自由竞价形成的。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司的经纪业务是指证券公司以自己的名义和资金进行的证券买卖活动。()

A.正确B.错误

23.3.债券的利率风险是指由于市场利率变化导致债券价格波动而产生的风险。()

A.正确B.错误

24.4.证券交易所是证券市场的主要监管机构。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的信息披露制度要求所有上市公司的财务报告都必须公开。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场在国民经济中的作用。

27.2.请说明股票价格与市盈率之间的关系。

28.3.请解释什么是债券信用评级，以及它对投资者有何意义。

29.4.请阐述证券市场监管的必要性。

30.5.请说明证券公司的主要业务有哪些，以及它们各自的特点。

2013证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案详细解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】保险公司通常不属于证券市场的直接参与者，其主要业务是提供保险服务。

2.【答案】C

【解析】证券市场的功能包括资金筹集、价格发现和交易结算，但不直接涉及风险控制。

3.【答案】D

【解析】市盈率是衡量股票价格