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企业安全管理体系检查清单及操作手册

一、适用场景与背景说明

本工具适用于企业安全管理体系的系统性检查与优化，具体场景包括但不限于：

体系初次建立或年度复审：保证企业安全管理架构、制度、流程符合国家《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》等法规要求，为体系认证或复评提供依据。

重大风险节点专项检查：针对高风险作业（如动火、有限空间）、新改扩建项目投产前、节假日或极端天气等特殊时期，验证风险管控措施的有效性。

安全事件复盘整改：发生安全或未遂事件后，通过检查梳理体系漏洞，推动责任落实与预防措施落地。

第三方合规审计配合：为外部监管检查、客户或认证机构审核提供标准化检查保证资料完整、流程合规。

二、检查操作流程详解

（一）准备阶段：明确检查目标与框架

成立专项检查组

组长由企业分管安全的负责人（如安全总监）担任，成员包括安全管理部门骨干、各业务部门负责人（如生产部经理、*设备部主管）、技术专家（必要时可邀请外部安全生产标准化评审员）。

明确分工：资料组负责查阅文件记录，现场组负责作业环境与设备设施检查，访谈组负责员工与管理层沟通。

确定检查依据与范围

依据：国家及地方安全生产法律法规（如《_________安全生产法》）、行业标准（如GB/T33000-2016《企业安全生产标准化基本规范》）、企业内部安全管理制度（《安全生产责任制》《风险分级管控制度》等）。

范围：覆盖企业全部生产经营环节，包括组织架构、制度建设、风险管控、应急管理、培训教育、设备设施、作业安全、相关方管理等模块。

制定检查计划与工具

计划内容：检查时间（建议3-5个工作日，保证覆盖所有关键区域）、检查路线（按生产流程从原料到成品逐区域排查）、人员分组及职责。

工具准备：检查记录表（电子/纸质）、拍照/录像设备、检测仪器（如绝缘电阻表、可燃气体检测仪，必要时）、访谈提纲（针对管理层、一线员工设计不同问题）。

（二）实施阶段：系统化检查与记录

首次会议：明确检查要求

召集检查组、各部门负责人及相关岗位员工参会，说明检查目的、流程、时间安排及纪律要求（如保守企业商业秘密）。

发放检查计划，确认各部门配合事项（如提前准备安全会议记录、培训档案、设备台账等）。

现场检查与资料核查

资料核查：

查阅制度文件：确认安全生产责任制是否覆盖全员（从管理层到一线员工）、安全操作规程是否针对各岗位制定且现行有效。

检查记录档案：安全培训记录（新员工三级教育、特种作业人员持证上岗）、风险管控记录（风险点排查清单、管控措施落实情况）、应急演练记录（方案、签到、评估报告）、设备设施检测维护记录（特种设备定期检验报告、安全附件校验记录）。

现场检查：

作业环境：检查通道是否畅通、安全警示标识是否齐全（如“当心触电”“必须戴安全帽”）、消防设施（灭火器、消火栓）是否在有效期内且摆放合规。

设备设施：特种设备（锅炉、压力容器）是否登记并定期检验、电气线路敷设是否规范、防护装置（如防护罩、急停按钮）是否完好有效。

作业行为：观察员工是否遵守操作规程（如高处作业是否系安全带、动火作业是否办理许可证）、劳动防护用品（PPE）是否正确佩戴。

人员访谈：验证体系落地效果

管理层访谈：询问“企业年度安全目标如何制定？”“重大风险管控措施有哪些？如何监督落实？”等问题，评估安全管理的主动性与系统性。

员工访谈：随机抽取一线员工，提问“本岗位主要风险有哪些？”“应急处置流程是什么？”，知晓员工对安全知识的掌握程度及培训效果。

问题记录：客观描述与证据留存

发觉问题立即记录，使用“问题描述+证据支撑”方式，例如：“1号车间配电箱门未上锁（现场照片编01），不符合《电气安全管理规程》第3.2条‘配电箱应加锁并由专人管理’要求。”

检查组内部每日汇总问题，避免重复或遗漏，保证记录准确、完整。

（三）整改阶段：闭环管理与持续改进

编制检查报告

检查结束后3个工作日内完成报告，内容包括：检查概况（时间、范围、依据）、总体评价（体系运行亮点与主要不足）、问题清单（按严重程度分类：重大隐患、一般隐患、观察项）、整改建议（针对每项问题明确具体措施）。

报告经检查组组长审核后，提交企业主要负责人（如*总经理）审阅。

下发整改通知

向责任部门下发《安全隐患整改通知单》，明确：问题描述、整改依据、整改责任人（部门负责人或岗位人员）、整改期限（重大隐患立即整改，一般隐患不超过7个工作日，观察项15个工作日内完成优化）、验收标准（如“更换符合规格的灭火器并张贴检查标签”）。

跟踪整改进度

安全管理部门建立《整改跟踪台账》，每日更新整改进度，对逾期未完成的部门进行提醒（约谈负责人、下发督办通知）。

整改完成后，责任部门提交《整改验收申请表》，附整改前后对比照片、相关记录（如更换设备采购凭证、培训签到表）。

闭环验