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项目风险评估工具表（风险识别与应对策略版）

一、适用范围与应用场景

本工具表适用于各类项目全生命周期的风险管理，尤其适用于项目启动规划阶段、关键节点评审阶段及执行过程中的风险动态监控。具体应用场景包括：

新项目立项：在项目启动前识别潜在风险，为决策层提供风险依据；

重大项目评审：对投资规模大、技术复杂或跨部门协作项目进行系统性风险排查；

项目执行中段：结合项目进展更新风险清单，调整应对策略；

项目收尾复盘：总结风险管控经验，优化未来项目风险管理流程。

适用对象包括项目经理、项目团队成员、风险管理专员、技术负责人及相关决策人员，覆盖IT研发、工程建设、市场活动、产品运营等多行业场景。

二、系统操作流程指南

（一）准备阶段：明确基础信息与团队分工

梳理项目核心要素

收集项目章程、范围说明书、进度计划、资源预算等基础文件，明确项目目标（如“3个月内完成APPV1.0开发并上线”）、关键交付物、时间节点及核心干系人（如客户方、技术负责人、市场部*等）。

组建风险识别小组

根据项目特性，邀请跨职能成员参与（如技术、市场、采购、法务等），保证风险视角全面。指定1名风险管理员，负责统筹工具表填写、进度跟踪及信息汇总。

准备风险识别方法工具

准备历史项目风险库、行业风险检查表、德尔菲法问卷（用于专家访谈）等辅助工具，为后续风险识别提供参考。

（二）风险识别：多维度挖掘潜在风险

选择识别方法并收集信息

头脑风暴法：组织风险识别小组会议，围绕“技术、管理、市场、资源、外部环境”五大维度展开讨论，鼓励成员自由提出可能影响项目目标的风险事件（如“第三方接口开发延迟”“核心人员离职”等）；

检查表法：对照历史项目风险库或行业典型风险清单（如IT项目常见风险：需求变更频繁、技术架构不稳定、数据安全漏洞等），逐项核对当前项目是否存在类似风险；

德尔菲法：针对复杂技术或市场风险，邀请外部专家（如行业顾问、技术专家*）通过匿名问卷打分，汇总专家意见后提炼风险点。

记录初步风险清单

将识别出的风险事件逐一记录，描述需清晰、具体，避免模糊表述（如“技术风险”细化为“算法模型准确率未达90%，影响推荐功能上线”）。

（三）风险分析：评估风险等级与优先级

定性分析：确定发生概率与影响程度

概率评估：参考历史数据或专家经验，将风险发生概率分为“高（60%）、中（30%-60%）、低（30%）”三级；

影响程度评估：从“项目目标、成本、进度、质量、资源”五个维度，评估风险发生后对项目的负面影响程度，分为“严重（导致项目失败）、较大（关键目标延迟）、一般（次要目标受影响）、轻微（影响可忽略）”四级。

定量分析（可选）：计算风险值

对高优先级风险，可采用“风险值=概率×影响分值”（影响分值可赋值：严重=5分、较大=3分、一般=1分、轻微=0.5分），量化风险等级（如风险值≥9为“极高风险”、5-8为“高风险”、2-4为“中风险”、2为“低风险”）。

排序与筛选关键风险

根据风险等级或风险值，对风险清单进行降序排序，筛选出“高风险”及以上风险（通常占比20%-30%）作为后续应对策略制定的核心对象。

（四）风险应对策略制定：针对性制定应对方案

针对筛选出的关键风险，从以下四类策略中选择或组合制定应对措施，明确“做什么、谁来做、何时做”：

风险类型

应对策略

示例

高概率、高影响风险

规避：改变项目计划，消除风险来源

原方案采用“自主研发算法”，风险为“技术周期超3个月”；改为“采购成熟算法模块”，规避技术风险。

低概率、高影响风险

转移：通过合同、保险等方式将风险责任转移给第三方

与第三方接口供应商签订“延迟交付违约金协议”，将接口开发延迟风险转移给供应商。

高概率、低影响风险

减轻：采取措施降低风险概率或影响程度

针对“需求变更频繁”风险，建立“变更评审委员会”，要求变更需经评估、审批，减少无效变更。

低概率、低影响风险

接受：预留应急储备，不主动采取措施，风险发生时直接处理

针对“办公设备短暂故障”风险，预留5%应急预算，故障时快速采购备用设备。

填写要求：每个关键风险需明确1名“责任人”（如技术负责人*）、“计划完成时间”（如“2024-06-30前完成算法模块采购”）及“所需资源”（如“预算50万元、法务支持”）。

（五）风险登记册更新与动态管理

编制正式风险登记册

将风险识别、分析及应对策略结果汇总至“风险评估工具表模板”（见第三部分），形成项目风险登记册，同步分发给项目团队及干系人。

定期监控与评审

短期监控：高风险项需每周跟踪进展，由风险管理员更新“当前状态”（如“处理中”“已解决”“新增风险”）；

定期评审：每月召开风险评审会，结合项目进展重新评估风险等级（如原“高风险”因应对措施落实降为“中风险”），调整应对策略；

触发式更新：当项目范围、进度或资源发生重大