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证券投资顾问合同（风险管理）

甲方（客户）：[客户姓名或名称]

身份证号/统一社会信用代码：[客户证件号码]

联系地址：[客户联系地址]

联系电话：[客户联系电话]

乙方（证券投资顾问）：[证券投资顾问姓名]

身份证号：[证券投资顾问证件号码]

联系地址：[证券投资顾问联系地址]

联系电话：[证券投资顾问联系电话]

所在机构：[证券公司或证券投资咨询机构名称]

鉴于甲方希望获得专业的证券投资建议，乙方具备证券投资顾问资质并愿意提供相关服务，根据《中华人民共和国证券法》、《证券投资顾问业务管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，达成如下协议：

第一条服务内容

乙方为甲方提供证券投资顾问服务，包括但不限于：

1.1分析证券市场状况，提供证券投资分析报告或评论；

1.2根据甲方的风险承受能力评估结果、投资目标、投资经验等因素，提供具体的证券投资建议，包括投资品种选择、投资比例建议等；

1.3对甲方选定的证券投资品种进行跟踪分析，并根据市场变化提供调整建议；

1.4为甲方提供其他与证券投资相关的咨询服务。

第二条服务方式

乙方通过以下方式向甲方提供证券投资顾问服务：

2.1证券公司或证券投资咨询机构的营业场所；

2.2电话、传真、电子邮件、互联网等非现场方式；

2.3其他甲乙双方约定的方式。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方的权利：

3.1.1有权了解乙方的资质、服务流程、收费标准等信息；

3.1.2有权要求乙方提供专业、合规的证券投资建议；

3.1.3有权根据自身判断，决定是否采纳乙方的投资建议；

3.1.4有权要求乙方对服务过程中知悉的自身非公开信息予以保密；

3.1.5有权投诉乙方违反法律法规或本协议约定的行为。

3.2甲方的义务：

3.2.1应如实向乙方提供个人信息、财务状况、投资经验、投资目标等资料，并保证资料的真实、准确、完整；

3.2.2应按照乙方要求，及时提供必要的补充资料；

3.2.3应按照乙方建议的投资比例进行投资，并承担相应的投资风险；

3.2.4应配合乙方进行投资跟踪和效果评估；

3.2.5应遵守证券市场相关法律法规，不得从事违法违规证券交易活动。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方的权利：

4.1.1有权要求甲方提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资经验、投资目标等资料；

4.1.2有权根据甲方提供的资料和自身专业知识，提供证券投资建议；

4.1.3有权按照约定收取服务费用；

4.1.4有权拒绝提供不符合法律法规或本协议约定服务要求的甲方。

4.2乙方的义务：

4.2.1应具备证券投资顾问从业资格，并在服务过程中恪守职业道德，勤勉尽责；

4.2.2应在提供投资建议前，向甲方充分揭示证券投资风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等；

4.2.3应按照法律法规和行业规范，对甲方进行风险承受能力评估，并建立客户档案；

4.2.4应提供的投资建议与甲方的风险承受能力评估结果相匹配；

4.2.5应在提供投资建议时，明确告知建议所依据的分析方法和假设前提；

4.2.6应对服务过程中知悉的甲方非公开信息予以保密，但法律法规另有规定的除外；

4.2.7应按照约定方式提供服务，并接受甲方的监督。

第五条风险揭示

甲方已充分阅读并理解本协议项下的风险揭示内容，并知悉证券投资存在风险，投资收益不受保证。甲方确认，其已根据自身风险承受能力评估结果，选择适合自己的投资产品和服务，并愿意自行承担由此产生的投资风险。

第六条风险承受能力评估

6.1乙方应按照中国证券监督管理委员会相关规定，对甲方进行风险承受能力评估，评估结果作为乙方提供投资建议的重要依据。

6.2甲方确认，其提供的风险承受能力评估问卷信息真实、准确、完整，并愿意承担因信息不实、不准确、不完整而导致的相应后果。

6.3乙方应根据甲方风险承受能力评估结果，提供相应的投资建议。若甲方风险承受能力发生重大变化，甲方应及时通知乙方，乙方应重新评估甲方的风险承受能力，并相应调整投资建议。

第七条服务费用及支付方式

7.1乙方提供证券投资顾问服务的收费标准为：[具体收费标准，如按笔收费、按期收费、按资产规模收费等]。

7.2甲方的服务费用支付方式为：[具体支付方式，如银行转账、现金支付等]。

7.3甲方应在[具体时间节点，如每月/每季/每年]向乙方支付服务费用。

第八条合同期限

本协议自甲乙双方签字或盖章之日起生效，有效期为[具体期限，如一年]，期满后如需继续服务，双方应另行签订协议。

第九条合同的变更、解除和终止

9.1经甲乙双方协商一致，可以书面形式变更本协议内容。

9.2发生下列情形之一，本协议可以解除：

9.2.1双方协商