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船运企业安全管理体系标准评估报告

——聚焦体系有效性与持续改进

一、引言

船舶运输作为全球贸易的核心纽带，其安全管理水平直接关系到人员生命、财产安全及海洋生态环境。近年来，国际海事组织（IMO）及各国主管机关对船运企业安全管理体系（SMS）的要求日趋严格，推动行业从“合规达标”向“本质安全”转型。本报告基于对国内多家典型船运企业SMS运行情况的实地调研与文件评审，结合国际通用标准（如ISM规则）及行业最佳实践，从体系设计、执行效能、风险管控、应急响应等维度进行综合评估，旨在揭示当前船运企业安全管理的共性特征与突出问题，并提出具有实操性的改进方向，为企业提升安全管理能级提供参考。

二、评估范围与方法

（一）评估范围

本次评估覆盖船运企业安全管理体系的核心要素，包括但不限于：安全方针与承诺、风险管理与隐患排查机制、船舶操作与维护规程、船员培训与资质管理、应急准备与响应能力、事故调查与持续改进机制等。评估对象涵盖企业岸基管理部门及所属不同类型船舶（如散货船、集装箱船、油船等）。

（二）评估方法

评估采用“文件审查-现场验证-人员访谈-数据分析”相结合的方式：

1.文件审查：对照ISM规则及企业SMS文件，核查体系文件的完整性、合规性及与实际操作的匹配度；

2.现场验证：随机选取船舶进行登轮检查，重点验证操作规程执行、设备维护记录、船员应急演练等实际情况；

3.人员访谈：与企业管理层、安全监督人员、船长及船员代表进行半结构化访谈，了解体系运行中的痛点与需求；

4.数据分析：收集企业近三年安全事故、险情、PSC检查缺陷等数据，分析体系运行的薄弱环节。

三、主要评估发现

（一）体系建设基础良好，但“形似”与“神似”存在差距

多数企业已建立符合ISM规则要求的SMS文件体系，涵盖安全方针、程序文件、操作须知等层级，基本实现“有章可循”。但部分企业存在“体系文件与实际操作脱节”现象：例如，岸基制定的精细化操作流程未充分考虑船舶实际工况，导致船员为提高效率“选择性执行”；部分船舶的设备维护记录存在“事后补填”痕迹，未能真实反映维护过程的有效性。

（二）风险管控意识提升，但动态评估能力不足

企业普遍重视初始风险评估，针对航线设计、货物运输、恶劣天气等场景制定了风险清单。然而，风险评估的“动态性”与“全员参与度”有待加强：一方面，对船舶老旧化、船员更替、新法规实施等引发的新增风险识别滞后；另一方面，一线船员对风险的主动辨识与报告意愿不强，风险信息未能及时反馈至岸基管理层，导致风险管控措施针对性不足。

（三）应急准备较为充分，但实战化演练有待深化

企业均按要求配备应急设备、编制应急预案，并定期开展消防、救生、溢油等演练。但评估发现，部分演练存在“脚本化”倾向：演练场景单一、流程固定，船员机械执行预定步骤，缺乏对突发复杂情况的应对训练。例如，在模拟“主机失控”应急演练中，船员对备用设备启动的时间节点把控精准，但对“同时遭遇舵机故障”的复合险情处置能力明显不足。

（四）人员培训覆盖广泛，但针对性与实效性需加强

企业已建立船员岗前培训、在岗培训及特殊操作培训体系，培训覆盖率达100%。但培训内容多以法规条款、体系文件宣讲为主，缺乏结合典型事故案例的深度剖析与情景模拟。此外，岸基管理人员对船舶实际操作的了解不足，导致培训内容与船员实际需求存在“错位”，影响培训效果转化。

（五）持续改进机制初步建立，但闭环管理效能未充分发挥

多数企业通过内部审核、管理评审及事故/险情分析识别体系改进机会，但在“问题整改-效果验证-经验固化”的闭环管理上存在短板：部分整改措施停留在“表面合规”，未从制度层面解决根本问题；例如，针对PSC检查中发现的“消防设备标识不清”问题，仅完成标识更新，未进一步评估全船队同类设备的标识规范统一性。

四、改进建议

（一）推动体系文件“实战化”，强化全员参与度

建议企业组织岸基管理人员与资深船员共同参与SMS文件修订，结合船舶实际操作场景优化流程，确保文件“易懂、实用、可操作”。同时，通过定期召开“体系改进研讨会”，鼓励船员反馈操作中遇到的问题，将合理化建议纳入文件更新机制，实现体系从“纸上合规”向“实践有效”转变。

（二）构建动态风险管控模式，提升前端预警能力

建立“岸基-船舶”联动的风险动态评估机制：岸基安全部门定期分析行业事故案例、法规更新及船舶技术状况变化，发布风险预警；船舶每月开展“风险辨识会”，重点关注航线变更、货物特性、人员状态等变量因素，形成《船舶动态风险报告》并上报岸基。对高风险作业（如受限水域航行、危险品装卸），推行“作业前风险确认制”，确保风险管控措施落实到岗到人。

（三）深化应急演练“情景化”，提升综合处置能力

改变“固定脚本”演练模式，引入“未知情景”模拟：