质量管理体系审核模板产品或服务质量评分表.docVIP

产品/服务质量评分表（质量管理体系审核专用）

一、适用范围与应用场景

本评分表适用于各类组织开展质量管理体系内部审核、外部审核（如客户验厂、第三方认证审核）及产品/服务质量持续改进评估。具体场景包括：

内部管理评审：定期检查质量管理体系运行有效性，识别改进机会；

供应商准入与考核：评估供应商产品/服务质量是否符合要求；

客户投诉处理：针对质量问题追溯根源，量化整改效果；

体系认证/监督审核：作为客观证据支撑质量管理体系符合性判断。

二、评分表使用流程详解

第一步：明确审核依据与范围

确定审核依据：如ISO9001标准、组织质量手册、产品技术规范、客户特定要求等；

定义审核范围：明确产品/服务类别、生产/服务流程、涉及的部门或场所（如“系列生产线”“客户服务响应中心”）。

第二步：组建审核组并分配任务

指定审核组长*某，负责整体审核策划与报告审核；

配备审核员*某（具备质量管理体系知识及产品/服务专业背景），明确每人负责的审核模块（如“设计开发过程”“采购控制”“售后服务”）；

必要时邀请技术专家*某提供专业支持（如复杂工艺、检测方法）。

第三步：准备审核资料

收集与审核范围相关的文件：质量管理体系文件、作业指导书、检验记录、客户反馈、内审报告、不合格项整改记录等；

制定审核计划：明确审核时间、地点、抽样方法（如“每个过程抽取3-5批记录”“随机访谈2-3名操作人员”）。

第四步：实施现场审核与评分

首次会议：向受审核方说明审核目的、范围、流程及配合要求；

现场检查：通过文件查阅、现场观察、人员访谈等方式，对照评分表“审核内容”逐项核实，记录符合性证据（如“抽查5批进货检验记录，数据完整且符合抽样标准”）；

现场评分：根据“评分标准”打分，注明扣分原因（如“未按规定进行首件检验，扣2分”），并由受审核方代表*某现场确认签字。

第五步：汇总评分与问题分析

审核组汇总各模块得分，计算总分及各维度得分率（如“管理职责维度得分率85%”“过程实现维度得分率92%”）；

对扣分项进行分类统计，识别高频问题（如“文件记录不规范占比30%”“过程执行不到位占比45%”）；

召开审核组会议，初步形成审核结论（如“整体符合质量管理体系要求，但需加强过程监控”）。

第六步：编制审核报告

报告内容应包括：审核概况（目的、范围、依据、时间）、评分结果（总分、各维度得分）、主要问题（扣分项详情、原因分析）、改进建议（针对问题提出具体措施）；

报告经审核组长某审核后，报最高管理者某审批。

第七步：跟踪整改与验证

向责任部门发出《不合格项整改通知单》，明确整改要求（措施、责任人、完成时限）；

责任部门制定整改计划并实施，审核组对整改效果进行验证（如“复查整改后的记录，确认问题已闭环”）；

将整改记录纳入质量管理体系文件，实现持续改进。

三、产品/服务质量评分表模板

审核维度

审核项目

审核内容

评分标准

得分（0-100）

扣分原因

证据记录（如文件编号、访谈对象）

管理职责

质量目标设定与达成

质量目标是否具体、可测量，并与质量方针一致；目标达成率是否≥95%

目标不明确或未量化扣5-10分；达成率每低于1%扣2分

职责与权限

关键质量职责是否明确到岗，沟通机制是否有效

职责模糊扣3-5分；出现推诿现象扣5-10分

资源管理

人力资源

质量相关人员是否具备相应资质（如检验员持证上岗）；培训记录是否完整

发觉无资质人员扣5分/人；培训缺失扣3-5分

设施与环境

生产/检测设备是否定期校准，维护记录是否完整；工作环境是否符合产品要求

设备未校准扣5分/台；环境不达标扣5-10分

过程实现

设计开发

设计输入是否充分，输出是否经过评审；设计验证/确认是否有效

输入不完整扣5分；未进行验证/确认扣10分/项

采购控制

供应商是否经过评价，关键物料的进货检验是否规范

供应商未评价扣5分/家；漏检扣5分/批

生产/服务提供

过程参数是否受控，首件检验是否执行；特殊过程是否监控

参数失控扣10分/次；未执行首件检验扣5分/次

测量分析与改进

产品检验与试验

检验标准是否明确，检验记录是否真实可追溯；不合格品是否控制

标准缺失扣5分；记录不真实扣10分；不合格品未隔离扣5分

客户反馈

客户投诉是否及时响应，原因分析是否深入，整改措施是否有效

投诉超时扣3分/次；未分析根本原因扣5分/项

持续改进

内部审核、管理评审发觉的问题是否整改，是否应用数据分析（如SPC）推动改进

问题未闭环扣5分/项；未应用数据扣5分

总分

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四、使用关键提示与常见问题规避

评分客观性原则：

评分需基于客观证据，避免主观臆断；如“过程执行不到位”需具体描述“某工序未按作业指导书操作，导致参数偏差”。

同一问题不重复扣分，已在一个审核项目中扣分的，不再在其他项目重复扣。