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自检内审试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.内部审核的主要目的是什么？A.对组织进行处罚B.确认质量管理体系运行的符合性和有效性C.替代外部审核D.制定详细的改进计划

2.根据ISO9001标准，谁负责确保质量管理体系得到持续的适宜性、充分性和有效性？A.最高管理者B.内部审核员C.管理代表D.质量部门主管

3.内部审核计划通常由哪个部门或岗位负责编制？A.审核组长B.最高管理者C.质量部门负责人D.外部审核机构

4.在内部审核过程中，发现一个“不符合项”，以下哪项描述最为准确？A.任何与体系要求不符的情况B.任何与以往审核发现相同的问题C.体系运行未能满足其自身目标D.仅指严重违反法规要求的情况

5.内部审核员在执行审核时，应遵循的基本原则不包括？A.客观性B.抽样C.公正性D.全面性

6.“风险”在ISO9001（及多数管理体系标准）中的定义核心是？A.事件发生的可能性和后果的严重性B.事件发生的频率C.后果的严重程度D.组织的期望结果

7.当内部审核发现一个不符合项时，通常需要收集哪些类型的信息来分析根本原因？A.客观证据B.客观证据和主观判断C.管理者的解释D.用户的投诉

8.内部审核报告提交后，哪个环节是针对审核发现的不符合项进行跟踪验证，确保其得到纠正和预防措施的落实？A.审核准备B.审核实施C.审核报告D.审核后续活动（或审核后续行动）

9.内部审核员在审核过程中，如果发现与客户要求不符的情况，正确的处理方式是？A.立即停止审核，等待客户确认B.记录该发现，并在审核报告中重点突出C.忽略该发现，因为客户可能不关注D.咨询审核组长，但自行决定是否记录

10.ISO9001标准要求组织建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，这个要求体现了什么管理原则？A.职责B.协作C.持续改进D.管理评审

二、判断题

1.内部审核员可以是来自质量部门的人员，也可以是来自组织其他部门的人员，但必须经过充分培训并获得相应资质。（）

2.内部审核是外部审核的必要前提，没有内部审核，就无法进行外部审核。（）

3.内部审核发现的不符合项，其严重程度必须达到“重大不符合”才能被记录和报告。（）

4.内部审核员在审核现场可以独立判断证据的有效性。（）

5.审核计划的变更，无论大小，都应由授权的领导者批准并记录。（）

6.纠正措施是为消除已发现的不符合的原因所采取的措施，而预防措施是为防止潜在不符合的发生所采取的措施。（）

7.内部审核不能发现组织在管理体系之外做得好的方面。（）

8.内部审核员在审核过程中，应避免与被审核区域的管理者发生直接冲突。（）

9.内部审核的抽样方法应该是系统性的，以确保审核覆盖所有关键过程和区域。（）

10.最高管理者应参与内部审核活动的某些方面，例如审核计划的批准和审核结果的评审。（）

三、简答题

1.简述内部审核流程的主要步骤。

2.什么是“客观证据”？请列举至少三种客观证据的类型。

3.解释内部审核中“不符合项报告”通常应包含哪些关键信息。

4.组织应如何策划和管理内部审核活动以确保其有效性？

5.对于内部审核中发现的“潜在不符合项”（或趋势），组织应该如何处理？

四、论述题

结合实际工作或观察，论述内部审核员应具备哪些重要的个人素质和能力？为什么这些素质和能力对于有效执行内部审核至关重要？

试卷答案

一、单项选择题

1.B

2.A

3.C

4.A

5.B

6.A

7.A

8.D

9.B

10.C

二、判断题

1.√

2.×

3.×

4.√

5.√

6.√

7.×

8.√

9.×

10.√

三、简答题

1.简述内部审核流程的主要步骤。

*策划内部审核：确定审核范围、目的、准则；组建审核组；制定审核计划并获得批准。

*准备内部审核：准备审核指南；编制审核检查表；准备审核记录表；培训审核员；通知受审核方审核计划和安排。

*实施内部审核：审核组进场；召开首次会议；审核员通过抽样收集客观证据；进行现场审核（访谈、观察、查阅文件等）；召开末次会议（如适用）；审核组离场。

*审核报告：编制内部审核报告，记录审核发现（包括不符合项），提交给相关管理者。

*审核后续活动（审核后续行动）：跟踪不符合项的纠正和预防措施的实施情况，验证其有效性，