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技术转移标准化工作流程卡

一、适用情境与范围

本流程卡适用于企业、科研院所、高校等各类主体间的技术转移全流程管理，涵盖技术引进、成果转化、产学研合作等场景。具体包括：企业从外部引进先进技术提升生产效能；科研机构向企业转移专利技术实现产业化；校企联合研发技术的成果共享与落地；以及跨国技术引进与输出的合规化操作等。流程旨在通过标准化步骤，保证技术转移过程可控、权责清晰、风险可控，提升转移效率与成功率。

二、标准化操作流程详解

阶段一：需求发起与初步对接

操作目标：明确技术需求，启动双方沟通，建立合作基础。

责任主体：技术需求方（企业/科研团队）、技术供给方（专利持有人/研发机构）、对接专员（*）。

操作步骤：

需求梳理：需求方内部明确技术目标（如解决特定生产难题、提升产品功能、填补技术空白等），形成《技术需求说明书》，内容包括技术指标、应用场景、预期效益、预算范围等。

初步沟通：需求方通过展会、行业平台、机构推荐等方式联系供给方，双方进行初步对接，确认技术方向匹配度。

保密协议签订：若涉及敏感信息，双方需签订《保密协议》（NDA），明保证密范围、期限及违约责任。

输出成果：《技术需求说明书》《保密协议》（如需）。

阶段二：技术评估与可行性分析

操作目标：验证技术成熟度、适用性及商业价值，为后续决策提供依据。

责任主体：需求方技术团队、供给方研发人员、第三方评估专家（）、法务专员（）。

操作步骤：

技术资料审核：供给方提供完整技术资料（专利证书、技术手册、实验数据、工艺流程等），需求方组织技术团队审核资料完整性、真实性及与需求的匹配度。

实地考察/小试验证：需求方可根据技术特性，赴供给方实验室或生产基地实地考察，或进行小试中试验证（如提供样品、测试技术指标），确认技术可行性。

第三方评估：对复杂或高风险技术，可委托第三方机构（如*技术咨询公司）进行技术成熟度评估（TRL）、市场前景分析及风险评估，形成《技术评估报告》。

知识产权核查：法务专员核查供给方技术权属（专利是否有效、有无共有人、是否存在纠纷等），出具《知识产权核查报告》。

输出成果：《技术评估报告》《知识产权核查报告》《小试验证报告》（如需）。

阶段三：转移方案制定与协议签订

操作目标：明确技术转移细节，固化双方权利义务，规避法律风险。

责任主体：需求方/供给方法务、项目负责人（）、技术负责人（）。

操作步骤：

方案设计：结合评估结果，双方共同制定《技术转移实施方案》，明确转移方式（专利许可/转让/技术秘密转让）、转移范围（地域、领域）、实施计划、培训安排、后续支持等内容。

商务谈判：围绕技术转移费用（一次性买断/提成支付/作价入股）、支付节点、违约责任、争议解决方式等条款进行谈判，形成《谈判纪要》。

协议签订：根据谈判结果，由双方法定代表人或授权代表签订《技术转移合同》，主要条款包括：双方基本信息、技术描述、转移价款与支付方式、交付与验收、知识产权归属、保密义务、违约责任、争议解决等。

输出成果：《技术转移实施方案》《技术转移合同》《谈判纪要》。

阶段四：技术交付与实施支持

操作目标：保证技术资料完整交付，指导需求方掌握技术，保障顺利落地。

责任主体：供给方技术团队、需求方项目组、现场工程师（*）。

操作步骤：

技术资料交付：供给方按合同约定提供全套技术资料（图纸、工艺文件、操作手册等），需求方签收确认，形成《技术资料交付清单》。

人员培训：供给方组织技术培训，内容包括理论讲解、实操演示、问题答疑等，培训后需双方签署《培训确认书》。

现场指导与调试：针对复杂技术，供给方派技术人员到需求方现场进行安装调试、工艺优化、问题解决，直至技术达到合同约定的指标，形成《现场调试报告》。

持续支持：约定售后支持期限（如6-12个月），供给方需及时响应需求方的技术咨询，提供必要的升级服务。

输出成果：《技术资料交付清单》《培训确认书》《现场调试报告》。

阶段五：验收评估与归档管理

操作目标：验证技术转移成果，完成项目闭环，保证文档可追溯。

责任主体：需求方/供给方联合验收组、档案管理员（*）。

操作步骤：

验收申请：需求方根据合同约定指标，完成技术实施并自检合格后，向供给方提交《技术验收申请表》，附自检报告、测试数据等材料。

联合验收：双方组成验收小组，通过现场测试、文件审查等方式开展验收，重点验证技术指标是否达标、是否满足生产需求，形成《技术验收报告》。

成果确认：验收合格后，双方签署《技术转移成果确认书》；若验收不合格，需明确整改责任与期限，重新验收直至合格。

资料归档：档案管理员收集全流程文档（需求书、评估报告、合同、验收报告等），整理归档，建立电子与纸质档案，保证后续可追溯。

输出成果：《技术验收申请表》《技术验收报告》《技术转移成果确认书》《项目档案清单》。

三、技术转移工作流