2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道带答案（综合卷）.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（）。

A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行

B.对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款

C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途

D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制

【答案】：A

2、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

A.年检申请报告

B.年度业务报告

C.企业法人营业执照

D.经注册会计师审计的财务会计报表

【答案】：C

3、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。

A.80％；75％

B.75％；70％

C.70％；65％

D.65％；60％

【答案】：C

4、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（）》的规定，适当性管理的内容不包括（）。

A.全面了解客户

B.全面计算收益

C.对产品或服务分级

D.适当性匹配

【答案】：B

5、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误的是()。

A.证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管

B.接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月

C.国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责

D.行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施

【答案】：B

6、（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。

A.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升

B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义

C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求

D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动

【答案】：D

7、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（）罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.1万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

【答案】：C

8、以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。

A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业

B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

【答案】：A

9、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构

【答案】：A

10、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

【答案】：C

11、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。

A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B.会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所

D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

【答案】：C

12、甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（）

A.②③

B.③④

C.③

D.②

【答案】：D

13、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日

A.5；10

B.7；20

C.5；20

D.7；20

【答案】：C

14、下列不属于内幕信息的是()。

A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

B.公司增资的计划

C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

D.上