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公司股权激励方案

声明

本公司及全体董事、监事保证本激励方案内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

特别提示

本激励方案依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法

（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、

《股权激励有关事项备忘录3号》及《公司章程》以及其他相关法律、法规、规章和规范性文件制订。

本方案为限制性股票激励方案。本激励方案有效期为限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止。本激励方案有效期为自限制性股票首次授予之日起五年，每份限制性股票的有效期为授予之日起五年。

本方案拟向激励对象授予的限制性股票数量不超过1948万股，占公司总股本64944.30万股的3.00%。其中首次授予1789万股，占公司总股本的2.75%；预留159万股，占公司股本总额的0.24%，占本激励方案授予的股票总数的8.16%。

限制性股票的来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票，限制性股票的授予价格为4.695元/股。

5.激励方案的激励对象共254人，包括：公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及经公司董事会认定的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的核心业务骨干。

在授予日后24个月为标的股票锁定期，激励对象根据本激励方案持有的标的股票将被锁定且不得以任何形式转让。

锁定期满后为解锁期。首次授予的限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示：

解锁安排

解锁时间

解锁比例

第一次解锁

自首次授予日起24个月后的首个交易日起至本次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止

40%

第二次解锁

自首次授予日起36个月后的首个交易日起至本次授予日起48个月内的最后一个交易日当日止

30%

第三次解锁

自首次授予日起48个月后的首个交易日起至本次授予日起60个月内的最后一个交易日当日止

30%

预留的限制性股票解锁期及各期解锁时间安排如下表所示：

解锁安排

解锁时间

解锁比例

第一次解锁

自预留部分限制性股票的授予日起满24个月后的首个交易日起至预留部分限制性股票授予日起36个月内的最后一个交易日当日止

50%

第二次解锁

自预留部分限制性股票的授予日起满36个月后的首个交易日起至预留部分限制性股票授予日起48个月内的最后一个交易日当日止

50%

激励对象认购限制性股票的资金由个人自筹，公司不得为激励对象依本激励方案获取限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

本激励方案须经中国证监会无异议备案，以及XX公司股东大会审议通过后方可实施。

XX公司承诺本激励方案经股东大会审议通过后30日内，公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。

自公司股东大会审议通过本激励方案之日起30日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。

本激励方案实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求。

目录

第一章释义 5

第二章总则 6

第三章激励对象的确定依据和范围 6

第四章限制性股票的来源和总量 7

第五章激励对象获授限制性股票的具体数量 7

第六章本激励方案的有效期、授予日、锁定期和解锁期 8

第七章限制性股票的授予价格及确定方法 9

第八章限制性股票的授予和解锁 10

第九章限制性股票数量的调整方法和程序 15

第十章本方案的会计处理方法及对业绩的影响 17

第十一章本方案实施程序、授予及解锁程序 18

第十二章公司与激励对象的权利和义务 19

第十三章公司、激励对象发生异动时股权激励方案调整 21

第十四章限制性股票回购注销的原则 22

第十五章本方案的变更与终止 23

第十六章其他 24

第一章释义

除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：

XX公司/公司

指XX公司铝业股份有限公司

股东大会

指XX公司铝业股份有限公司股东大会

董事会

指XX公司铝业股份有限公司董事会

薪酬与考核委员会

指XX公司铝业股份有限公司董事会下设的薪酬与考核委员会

监事会

指XX公司铝业股份有限公司监事会

激励方案/本方案

指XX公司铝业股份有限公司限制性股票激励方案（草案）

限制性股票

指公司依照本方案授予激励对象的XX公司A股普通股股票，激励对象只有在公司业绩目标和个人绩效考核结果符合本方案规定条件的前提下，才

可以出售限制性股票并获益

激励对象

指按照本方案的规定，有资格获授一定数量限制性股票的XX公司员工

授予日

指公司授予激励对象限制性股票的日期，授予日必须为交易日，由公司董

事会根据相关规定确定

有效期

指从