私募基金财务顾问合作合同模板分析.docxVIP

私募基金财务顾问合作合同模板分析

在私募基金的运作链条中，财务顾问扮演着日益重要的角色，其提供的专业服务往往直接关系到基金的募集效率、投资决策质量乃至最终的整体收益。一份权责清晰、条款严谨的财务顾问合作合同，是保障双方合作顺利、防范潜在风险的基石。本文将对私募基金财务顾问合作合同模板的核心条款进行拆解与分析，旨在为相关方提供实务层面的参考。

一、合同主体与合作背景：基石的确认

合同的开篇通常会明确合作双方的基本信息，即委托方（通常为私募基金管理人）与财务顾问方。此部分看似简单，实则关乎合同的效力与责任的归属。

关注点：

*主体资质的真实性与合规性：需仔细核查财务顾问方是否具备相应的业务资质，例如在中国证券投资基金业协会的备案情况（若适用）、经营范围是否包含财务顾问相关服务等。委托方也需确保自身作为基金管理人的合规性。

*授权代表的合法性：合同签署人的授权文件是否完备，确保其有权代表公司签署此类重要合同。

*合作背景的简述：通常会简要说明委托方设立或管理特定基金的背景，以及聘请财务顾问的目的，如为基金募集提供支持、为特定投资项目提供财务顾问服务等，这有助于明确合同的订立初衷。

二、服务范围与核心职责：界定合作的边界

这是合同的核心章节之一，直接关系到财务顾问的工作内容和委托方的期望。条款的模糊或缺失，极易导致后续合作中的分歧。

关注点：

*服务内容的明确化：财务顾问提供的服务需逐项列明，避免使用“等”、“相关”等模糊性词语。常见的服务范围包括但不限于：基金募集方案设计、潜在投资者的筛选与对接、协助路演推介、投资标的筛选与评估、交易结构设计、财务模型构建、协助尽职调查、投后管理咨询等。需根据具体合作模式（如募投管退某一环节或多环节）进行精准界定。

*服务对象与服务期限：明确服务是针对某一只特定基金、某一特定项目，还是一段时期内的多项事务。服务期限的起算与终止条件也应清晰约定。

*勤勉尽责义务的具体化：虽然“勤勉尽责”是法定义务，但合同中可进一步细化，例如要求财务顾问运用其专业技能和资源，以合理的注意和谨慎提供服务，及时向委托方报告工作进展等。

*禁止性行为：明确财务顾问不得从事的行为，如未经授权对外承诺、泄露商业秘密、同时为利益冲突方提供服务等。

三、权利与义务：平衡合作的天平

合同双方的权利与义务是对应且平衡的。

财务顾问的权利：主要包括获取服务报酬、要求委托方提供必要的资料和配合、在授权范围内独立开展工作等。

财务顾问的义务：除了上述服务范围和勤勉尽责义务外，还包括保密义务、信息披露义务（及时向委托方报告重要事项）、遵守法律法规及行业规范等。

委托方的权利：主要包括接受财务顾问提供的服务、对服务成果进行验收、对财务顾问的工作进行合理监督等。

委托方的义务：主要包括及时足额支付服务报酬、向财务顾问提供必要的基础资料和信息（并对其真实性、准确性负责）、为财务顾问开展工作提供必要的协助与便利、尊重财务顾问的专业意见等。

关注点：权利义务的设定应具有对等性，避免出现一方权利过大而义务过小，或反之的情况。特别是委托方提供信息的真实性、准确性，对财务顾问能否有效履职至关重要，需在此处明确其责任。

四、服务费用与支付方式：合作的价值体现

费用条款是合同的另一核心，直接关系到财务顾问的劳动回报和委托方的成本控制。

关注点：

*费用构成的清晰化：明确服务费用的构成，是固定服务费、按募集金额/投资金额提取的佣金，还是包含基础服务费加绩效分成等。不同的服务模式对应不同的计费方式。

*计费基数与费率：若涉及百分比费率，需明确计费基数（如实际募集到账金额、投资项目的交易金额等），费率标准及累进或累退方式。

*支付条件与支付节点：费用在什么条件下支付（如服务完成后、阶段性成果达成后、募集资金到账后），支付的具体时间节点、支付方式（银行转账等）、收款账户信息等，均需清晰约定。

*税费承担：明确服务费用是否含税，以及相关税费的承担方。

*费用调整机制：如遇服务范围变更、市场重大变化等情况，费用是否调整以及如何调整，可在此处约定。

五、保密条款：商业秘密的守护者

私募基金运作涉及大量敏感信息，保密条款的重要性不言而喻。

关注点：

*保密信息的范围：需明确定义哪些信息属于保密信息，通常包括但不限于委托方的商业计划、财务数据、投资者信息、基金运作情况、项目信息，以及财务顾问在服务过程中知悉的对方未公开信息等。

*保密义务的主体与期限：不仅合同双方，还可能延伸至双方的员工、关联方、顾问等。保密义务的期限通常应持续至信息为公众所知悉（非因接收方过错）或合同终止后若干年。

*保密义务的例外：法律法规要求披露、有权机关要求提供、信息已合法公开、接收方在披露前已合法拥有等情形，通常可作