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企业环境管理ISO14001内审指南

引言

在当前日益强调可持续发展与环境保护的商业环境下，ISO____环境管理体系已成为企业展示其环境责任、提升运营效率、规避环境风险的重要工具。而内部审核（以下简称“内审”）作为ISO____体系自我完善与持续改进的核心机制，其有效实施直接关系到体系的适宜性、充分性和有效性。本指南旨在为企业内部审核员及环境管理相关人员提供一份专业、严谨且具实操性的ISO____内审指导，以期帮助企业通过规范的内审过程，发现管理体系运行中的亮点与不足，推动环境绩效的持续提升。

一、内审策划与准备

内审的策划与准备是确保审核过程顺利、审核结果可靠的基础。这一阶段的工作质量，直接影响后续审核活动的效率和效果。

（一）确定审核目的、范围与准则

审核目的应明确、具体，通常包括评估环境管理体系是否符合ISO____标准要求、是否得到有效实施和保持、以及是否为实现环境目标和指标提供了适宜的保障。审核范围则需清晰界定审核的地理区域、部门、活动、产品或服务以及管理体系要素。审核准则是判断审核证据符合性的依据，主要包括ISO____标准、企业的环境管理手册、程序文件、作业指导书、相关的法律法规及其他要求，以及企业的环境方针和目标。

（二）组建审核组与分配任务

企业应根据审核范围和复杂性，组建具备相应能力和经验的审核组。审核组长需具备较强的组织协调能力、丰富的审核经验和深厚的ISO____标准理解。审核组成员应具备环境管理体系相关知识、熟悉受审核部门的活动流程，并保持客观公正的态度，避免审核自己直接负责的工作。审核组长负责分配具体审核任务，确保审核覆盖所有计划的范围和要素。

（三）制定审核计划

审核计划是指导审核活动的重要文件，应在审核前通知受审核部门。计划内容通常包括：审核目的、范围、准则；审核组成员及分工；审核日期和地点；受审核部门及主要审核内容；首次会议、现场审核、末次会议的时间安排；以及审核报告的分发要求等。审核计划应具有一定的灵活性，以便根据实际情况进行调整。

（四）准备审核文件与检查表

审核员应根据审核任务和审核准则，准备必要的文件，如ISO____标准条款、相关法律法规摘要、企业的体系文件等。检查表是审核员的重要工具，应基于对受审核部门活动和相关体系文件的理解进行编制。检查表应列出需要查证的内容、查证方法和预期的审核证据，以确保审核的系统性和全面性，同时提高审核效率。但需注意，检查表不应限制审核员发现其他潜在问题的能力。

（五）通知受审核部门

审核组长应提前与受审核部门负责人沟通，确认审核计划，协调审核资源，并要求受审核部门做好必要的准备，如安排陪同人员、准备相关文件和记录等。

二、内审实施过程

内审实施是审核活动的核心阶段，通过收集和验证客观证据，对环境管理体系的符合性和有效性进行评价。

（一）召开首次会议

首次会议由审核组长主持，审核组成员和受审核部门的负责人及相关人员参加。会议目的是向受审核部门介绍审核目的、范围、准则、方法、程序和日程安排，确认审核资源，建立审核组与受审核部门之间的沟通渠道，并澄清审核计划中不明确的事项。

（二）现场审核与信息收集

现场审核是通过文件评审、面谈、现场观察、查阅记录等方式，收集与审核准则相关的客观证据。

1.文件评审：审核员需查阅受审核部门的相关环境管理文件（如程序文件、作业指导书）和记录（如培训记录、监测数据、应急演练记录、废弃物处理记录等），以验证文件的充分性、适宜性和符合性。

2.面谈：与各级管理人员、操作人员进行开放式或封闭式的交谈，了解其对环境方针、目标的理解，对岗位职责的认知，以及体系运行的实际情况。面谈对象应具有代表性。

3.现场观察：深入作业现场，观察生产过程、设备运行、物料管理、废弃物处置、节能降耗措施等方面的实际情况，检查是否符合体系文件规定和法律法规要求。注意识别潜在的环境因素和环境风险。

4.记录查证：对收集到的记录进行验证，确保其真实性、准确性和完整性，以支持审核发现。

（三）形成审核发现与审核结论

审核员应将收集到的审核证据与审核准则进行对照，形成审核发现。审核发现包括符合项和不符合项。对于符合项，应予以肯定和记录；对于不符合项，需详细描述其事实，并明确指出违反的审核准则条款。不符合项通常分为严重不符合、一般不符合和观察项。严重不符合指体系存在系统性失效、区域性失效或可能导致严重环境影响的情况；一般不符合指个别或孤立的不符合，不影响体系整体有效性；观察项则指存在潜在的改进机会或需关注的问题，但尚未构成不符合。

审核组应定期召开内部会议，汇总审核发现，讨论并初步形成审核结论。审核结论应基于审核发现，对环境管理体系的符合性、有效性、充分性以及目标指标的达成情况作出客观评价。

（四）召开末次会议

末次会议同样由审核组长主持，向受审核部门通