项目风险管理及应对措施表.docVIP

通用项目风险管理及应对措施表

一、适用范围与典型场景

本工具模板适用于各类项目（如IT系统开发、工程建设、产品研发、市场推广等）的全生命周期风险管理，尤其适用于项目启动阶段的风险规划、执行阶段的风险监控以及关键节点的风险复盘。典型使用场景包括：

新项目立项时，识别潜在风险并制定预防措施；

项目执行中，出现突发风险时快速响应与处理；

项目团队迭代时，沉淀风险经验并优化管理流程；

项目收尾时，总结风险教训并形成组织资产。

适用角色包括项目经理、风险负责人、核心团队成员及项目相关方，可根据项目规模灵活调整使用深度。

二、使用流程与操作步骤

步骤1：明确风险责任分工

操作内容：指定项目风险负责人（如*经理），明确团队成员的风险识别职责（如技术模块负责人识别技术风险，采购负责人识别供应链风险），保证责任到人。

输出物：《风险责任分工表》（可作为模板附件，明确角色与职责）。

步骤2：开展风险识别

操作内容：通过头脑风暴、德尔菲法、历史项目复盘、专家访谈等方式，从技术、管理、资源、外部环境四大维度识别潜在风险。例如：

技术风险：核心技术不成熟、第三方接口不稳定；

管理风险：需求频繁变更、团队沟通低效；

资源风险：关键人员离职、预算超支；

外部风险：政策变化、供应商违约。

输出物：初步《风险清单》（包含风险描述、可能原因）。

步骤3：评估风险等级

操作内容：从“可能性”（高/中/低）和“影响程度”（高/中/低）两个维度对风险进行量化评估，计算风险等级（可能性×影响程度，如“高×高=极高风险”）。

可能性参考：高（预计发生概率≥70%）、中（30%-70%）、低（＜30%）；

影响程度参考：高（导致项目目标严重偏离）、中（部分目标受影响）、低（轻微影响，可接受）。

输出物：风险等级评估表（可结合模板表格中的“可能性等级”“影响程度等级”“风险等级”列完成）。

步骤4：制定应对策略与措施

操作内容：针对不同等级风险，选择合适的应对策略：

规避策略：改变项目计划消除风险源（如放弃不成熟的技术方案）；

减轻策略：降低风险可能性或影响程度（如增加技术预研、备份关键人员）；

转移策略：将风险影响转移给第三方（如购买保险、外包非核心模块）；

接受策略：对低等级风险，预留应急资源，不主动干预（如minor的需求延迟）。

明确每项风险的“具体应对措施”“负责人”“计划完成时间”，保证措施可落地。

输出物：《风险应对措施表》（整合至模板表格的“应对策略”“具体应对措施”“负责人”“计划完成时间”列）。

步骤5：执行风险监控与更新

操作内容：

定期跟踪风险状态（如每周项目例会Review），监控“当前状态”（如“已缓解”“需升级”“已关闭”）；

对新出现的风险（如突发政策变化），及时补充至风险清单并完成评估；

若应对措施无效（如减轻策略未降低风险概率），触发重新评估并调整策略；

记录风险处理过程及结果，更新“备注”列。

输出物：动态更新的《项目风险管理及应对措施表》。

步骤6：风险复盘与归档

操作内容：项目阶段结束后（如里程碑节点或项目收尾），组织团队复盘：

分析已关闭风险的应对效果（措施是否有效？资源投入是否合理？）；

提炼风险经验（如“技术预研不足导致延期，下次需提前2个月启动”）；

将复盘结果归档至组织过程资产，供后续项目参考。

输出物：《风险复盘报告》（可作为模板附件）。

三、模板表格

项目风险管理及应对措施表

序号

风险名称

风险类别

风险描述（具体场景/表现）

可能原因

可能性等级

影响程度等级

风险等级（高/中/低/极低）

应对策略（规避/减轻/转移/接受）

具体应对措施（详细行动方案）

负责人

计划完成时间

当前状态（监控中/已缓解/需升级/已关闭）

监控频率

备注（处理过程/结果/经验教训）

1

核心算法研发延期

技术风险

新推荐算法无法在3个月内达到预期准确率

算法复杂度超预估、测试数据不足

高

高

极高

减轻

1.增加算法专家*工参与技术攻关；2.提前1个月启动第三方数据采购；3.每周召开技术评审会

*工

2024–

监控中

每周1次

已完成2轮迭代，准确率提升至75%

2

关键供应商交付延迟

外部风险

硬件供应商因产能问题无法按期交付核心模块

供应商订单饱和、物流风险

中

高

高

转移

1.签订补充协议，明确延迟交付违约金；2.启动备选供应商A公司资质审核

*经理

2024–

已缓解

每月1次

备选供应商已通过初审，可随时切换

3

需求频繁变更

管理风险

客户每月提出3次以上重大需求调整，导致开发计划混乱

需求调研不充分、缺乏变更控制流程

中

中

中

减轻

1.建立变更评审委员会，评估变更影响；2.非紧急需求统一纳入下期迭代

*主管

长期有效

监控中

每月1次

本月变更次数降至2次，流程逐步规范

4

团队成员流失

资源风