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2025年《合规管理体系运行监督》知识考试题库及答案解析

单位所属部门：________姓名：________考场号：________考生号：________

一、选择题

1.合规管理体系运行监督的主要目的是（）

A.发现并纠正不合规行为

B.提高员工合规意识

C.制定合规管理制度

D.审批合规管理方案

答案：A

解析：合规管理体系运行监督的核心在于监控体系运行的有效性，及时发现并纠正体系运行中出现的偏差和不合规行为，确保组织活动符合合规要求。提高员工合规意识和制定合规管理制度属于体系建立和运行前的阶段，审批合规管理方案属于管理决策环节，而发现并纠正不合规行为是运行监督的直接目的。

2.合规管理体系运行监督过程中，通常不需要（）

A.收集和分析合规信息

B.评估合规风险

C.制定合规政策

D.确认纠正措施的有效性

答案：C

解析：制定合规政策是合规管理体系建立和策划阶段的任务，不属于运行监督的范畴。合规管理体系运行监督主要关注体系在实际运行中的表现，包括收集和分析合规信息、评估合规风险、检查合规绩效以及确认纠正措施的有效性等。

3.组织在进行合规管理体系运行监督时，应确保（）

A.监督活动具有随意性

B.监督结果得到适当记录

C.监督范围仅限于管理层

D.监督过程不涉及非财务数据

答案：B

解析：合规管理体系运行监督的有效性依赖于其记录的完整性和准确性。监督活动应具有系统性和计划性，而非随意性。监督范围应覆盖所有相关活动和人员，不仅限于管理层。监督过程可能涉及财务和非财务数据，以全面评估合规状况。确保监督结果得到适当记录是监督活动的基本要求。

4.合规管理体系运行监督报告应包含的内容通常不涉及（）

A.监督期间发现的不合规问题

B.相关方的合规反馈

C.内部审计的详细过程

D.对不合规问题的整改建议

答案：C

解析：合规管理体系运行监督报告通常应包括监督活动的基本情况、发现的不合规问题、相关方的合规反馈、对不合规问题的分析评估以及整改建议等内容。内部审计的详细过程通常在内部审计报告中有详细说明，监督报告一般引用审计结论或关键发现，而非包含详细过程。

5.当合规管理体系运行监督发现不合规行为时，组织应首先（）

A.立即停止所有相关活动

B.对相关人员进行处罚

C.进行根本原因分析

D.制定整改措施

答案：C

解析：当合规管理体系运行监督发现不合规行为时，组织应首先进行根本原因分析，以确定导致不合规的根本性因素。只有明确了根本原因，才能制定出有效的纠正和预防措施。立即停止所有相关活动或不进行原因分析就直接处罚或制定措施，都可能导致问题无法根治或措施不切实际。

6.合规管理体系运行监督的有效性主要取决于（）

A.监督人员的个人喜好

B.监督方法和程序的合理性

C.被监督部门的配合程度

D.监督结果的公开范围

答案：B

解析：合规管理体系运行监督的有效性关键在于其方法和程序的合理性、系统性以及执行的严格性。监督人员的专业能力和客观性、被监督部门的配合程度以及监督结果的适当应用都对有效性有影响，但方法和程序的合理性是基础和核心。个人喜好和公开范围不是决定性因素。

7.组织应确保合规管理体系运行监督活动（）

A.仅在合规部门内部进行

B.定期或不定期地开展

C.由非授权人员执行

D.仅关注外部合规要求

答案：B

解析：为了确保合规管理体系运行监督的有效性和持续性，组织应建立定期或不定期的监督机制。监督活动可以由合规部门主导，但需要其他部门配合，并应由具备相应资质和授权的人员执行。监督范围应包括内外部合规要求以及组织自身的合规政策。

8.合规管理体系运行监督过程中，收集到的合规信息应（）

A.立即销毁

B.仅由负责人保管

C.得到适当保存和利用

D.无需进行分类

答案：C

解析：合规管理体系运行监督过程中收集到的合规信息是评估合规状况、发现问题和改进体系的重要依据。这些信息应得到适当保存，以便查阅、分析和用于决策。信息可能需要分类管理，并根据其敏感性和重要性采取不同的保管和利用方式。立即销毁或仅由负责人保管都不符合信息管理的基本要求。

9.在合规管理体系运行监督中，对纠正措施有效性的确认应（）

A.一经实施即视为完成

B.在实施后一段时间进行

C.由同一执行人员确认

D.仅在管理层要求时进行

答案：B

解析：为了确保纠正措施能够真正解决不合规问题并防止其再次发生，组织应在纠正措施实施后的一段时间内进行有效性的确认。这有助于评估措施的实际效果，并根据需要进行调整。确认工作应由独立于执行人员的人员进行，并应在监督计划中明确安排，而不仅是在管理层要求时才进行。

10.组织应根据合规管理体系运行监督的结果（）

A.忽略发现的问题

B.修订监督计划

C.