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证券从业资格考试模拟题（含解析）

一、单项选择题（共10题，每题1分）

下列关于我国证券交易所职能的说法，错误的是（）

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.决定证券的发行价格

D.对证券交易实行实时监控

某投资者持有A股股票市值5万元，其最多可申购新股的额度对应的申购数量为（）（假设沪市新股申购单位为1000股/手，深市为500股/手，按市值配售规则）

A.沪市5000股，深市10000股

B.沪市5000股，深市5000股

C.沪市10000股，深市5000股

D.沪市10000股，深市10000股

证券公司开展融资融券业务，应当向客户收取的保证金比例不得低于（）

A.10%

B.20%

C.50%

D.80%

下列不属于证券市场“三公”原则的是（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.公允原则

我国创业板市场的上市条件中，要求企业最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于（）万元，且持续增长

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

证券投资基金的托管人由（）担任

A.基金管理人

B.商业银行或其他金融机构

C.基金份额持有人

D.证券交易所

下列关于股票质押式回购交易的说法，正确的是（）

A.融入方是指将所持股票质押获得资金的一方

B.融出方只能是证券公司

C.质押股票的期限最长不超过1年

D.融入资金只能用于证券投资

我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销

A.3000

B.5000

C.8000

D.10000

下列属于证券公司自营业务禁止行为的是（）

A.以自己的名义进行证券交易

B.为客户提供融资融券服务

C.内幕交易

D.接受客户的全权委托

证券市场的核心机构是（）

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券监管机构

二、多项选择题（共5题，每题2分，多选、少选、错选均不得分）

下列属于我国证券市场监管机构的职责的有（）

A.制定证券市场的规章制度

B.查处证券市场违法违规行为

C.审批证券机构的设立、变更和终止

D.组织证券从业人员资格考试

股票的特征包括（）

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

证券公司的经纪业务包括（）

A.接受客户委托买卖证券

B.提供证券投资咨询服务

C.代理客户办理证券过户登记

D.为客户提供融资融券服务

下列属于债券的基本要素的有（）

A.债券面值

B.票面利率

C.偿还期限

D.发行价格

证券投资基金的特点包括（）

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

三、判断题（共5题，每题1分，正确的打“√”，错误的打“×”）

我国A股市场实行T+1交易制度，即当日买入的股票当日可以卖出。（）

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。（）

债券的利息收入是固定的，因此债券投资不存在风险。（）

证券投资基金的管理人负责基金的投资运作，托管人负责基金资产的保管。（）

向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行。（）

参考答案及解析

一、单项选择题

【答案】C

【解析】证券交易所的职能包括提供交易场所和设施、制定业务规则、实时监控交易等，但证券发行价格由发行人和承销商协商确定，并非交易所职能。

【答案】A

【解析】沪市新股申购额度=持有市值÷1万元/1000股，5万元可获5个申购单位（5×1000=5000股）；深市=持有市值÷1万元/500股，5万元可获10个申购单位（10×500=10000股）。

【答案】C

【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》，融资融券业务的保证金比例不得低于50%。

【答案】D

【解析】证券市场“三公”原则指公开、公平、公正，不含公允原则。

【答案】B

【解析】创业板上市条件要求最近两年连续盈利，累计净利润不少于2000万元，且持续增长（或最近一年盈利，净利润不少于1000万元）。

【答案】B

【解析】基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，负责保管基金资产、监督基金管理人运作。

【答案】A

【解析】B项融出方可为证券公司、基金公司等机构；C项股票质押回购期限最长不超过3年；D项融入资金可用于实体经济生产经营等合规用途，并非仅限证券投资。

【答案】B

【解析】