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论破产企业抗辩制度在经营者集中反垄断审查中的多维价值与构建路径

一、引言

1.1研究背景与问题提出

在全球经济一体化的浪潮下，市场竞争愈发激烈，企业为了寻求发展与扩张，经营者集中的现象日益频繁。经营者集中作为企业优化资源配置、实现规模经济的重要手段，一方面能够促进经济运行效率的提升，如企业通过合并或收购，可以整合生产要素，降低生产成本，提高生产效率，最终为消费者带来更多的福利和选择；另一方面，经营者集中也存在着潜在风险，过度的集中可能导致企业获取市场支配地位，进而滥用该地位，限制市场竞争，破坏公平有序的市场竞争秩序，损害消费者的利益。例如某些大型企业通过并购竞争对手，减少市场上的竞争主体，从而提高产品价格，降低产品质量和服务水平。

为了平衡经营者集中带来的利弊，各国纷纷建立起经营者集中反垄断审查制度。该制度旨在对达到一定规模标准的经营者集中行为进行审查，判断其是否会对市场竞争产生不利影响，以此决定是否批准该项集中。在这一审查过程中，破产企业抗辩制度作为一项特殊的抗辩事由，逐渐受到关注。当参与集中的一方企业处于破产边缘时，若仍严格按照一般的反垄断审查标准禁止该合并，可能会导致破产企业的资产永久性退出市场，造成资源的浪费，同时也可能引发一系列社会问题，如失业增加、经济不稳定等；然而，若轻易允许基于破产企业抗辩的合并，又可能为一些企业利用破产作为掩护，实施垄断行为创造机会，损害市场竞争。所以，如何在经营者集中反垄断审查中合理运用破产企业抗辩制度，实现竞争保护与其他社会经济目标的平衡，成为亟待解决的问题，这也凸显了深入研究该制度价值的必要性。

1.2研究目的与意义

本研究旨在深入剖析经营者集中反垄断审查中破产企业抗辩制度的价值，通过对该制度的多维度分析，揭示其在经济、社会和法律层面的重要意义。从实践角度看，随着企业破产与并购事件的增多，反垄断执法机构在面对涉及破产企业的经营者集中案件时，需要明确的理论和标准来指导审查决策。对破产企业抗辩制度价值的研究，能够为反垄断执法实践提供理论支撑，帮助执法人员更准确地判断是否批准相关集中行为，提高执法的科学性和公正性。同时，对于企业而言，了解该制度的价值和适用条件，有助于其在面临破产和并购决策时，做出更合理的选择，避免因对制度的不了解而导致决策失误。

从理论层面而言，丰富和完善反垄断法理论体系。传统反垄断法主要侧重于对市场竞争秩序的保护，而破产企业抗辩制度的出现，使得反垄断法在关注竞争的同时，不得不兼顾社会公共利益、经济效率等多元价值。研究该制度的价值，有助于深入探讨反垄断法不同价值目标之间的冲突与协调，进一步明晰反垄断法在市场经济中的定位和作用，推动反垄断法理论的发展和创新。

1.3研究方法与创新点

本研究主要运用案例分析法，通过对国内外典型的经营者集中反垄断审查中涉及破产企业抗辩的案例进行深入剖析，如美国的国际鞋业公司诉联邦贸易委员会案、欧盟的KaliandSalz/Mdk/Treuhand案等，从实际案例中总结经验教训，分析破产企业抗辩制度在实践中的运行效果和存在的问题。同时采用比较研究法，对比美国、欧盟等发达国家和地区与我国在破产企业抗辩制度方面的立法和实践差异，借鉴其先进经验，为完善我国相关制度提供参考。

创新点在于从多个视角全面探究破产企业抗辩制度的价值。不仅从传统的经济效率和竞争保护角度分析，还深入挖掘该制度在维护社会公共利益、保障就业稳定、促进产业结构调整等方面的价值。此外，综合运用法学、经济学等多学科知识，对制度价值进行跨学科分析，突破单一学科研究的局限性，以期为经营者集中反垄断审查中破产企业抗辩制度的理论研究和实践应用提供更全面、深入的见解。

二、经营者集中反垄断审查与破产企业抗辩制度概述

2.1经营者集中反垄断审查

2.1.1概念与界定标准

经营者集中，在《中华人民共和国反垄断法》第二十五条中被明确界定为以下三种情形：经营者合并；经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。从本质上讲，它是市场竞争过程中，经营者之间发生的资产、管理人员或生产经营等经营者组织或支配权的集中行为。例如，企业A与企业B合并，形成一个新的企业，或者企业C通过购买企业D大量股权，从而对企业D的经营决策拥有控制权，这些都属于经营者集中的范畴。

在反垄断法意义上，经营者集中与企业法意义上的企业合并存在显著差异。企业法中的企业合并主要关注被合并企业法律人格的变化，其目的在于维护企业合并时债权人和股东的合法权益，保障市场交易的安全稳定；而反垄断法关注的是经营者集中是否会导致市场经济力量的过度集中，以及是否会对市场竞争产生不利影响，其核心目的是维护一个均衡且具有竞争性的市场结