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金融服务咨询合同（投资顾问协议）

甲方（投资顾问）：

名称/姓名：________________________

住所/住址：________________________

联系方式：________________________

资质证明：________________________

乙方（客户）：

名称/姓名：________________________

住所/住址：________________________

联系方式：________________________

鉴于甲方是具有相应资质的投资顾问，愿意为乙方提供专业的金融服务咨询（投资顾问）服务；乙方愿意接受甲方的服务，并支付相应的服务费用。

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条服务内容

1.1甲方为乙方提供以下一项或多项投资顾问服务：

（1）了解并分析乙方的投资目标、风险承受能力、投资经验、财务状况等信息；

（2）提供关于宏观经济、市场趋势、行业动态、特定投资品种等方面的研究报告和分析；

（3）根据乙方的投资目标和风险承受能力，推荐合适的投资产品，包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权等；

（4）协助乙方构建和调整投资组合；

（5）就具体的投资机会、投资操作等提供建议；

（6）对乙方的投资组合进行定期或不定期的跟踪和评估；

（7）向乙方提供必要的投资知识培训；

（8）双方约定的其他服务内容。

1.2甲方提供的服务形式包括但不限于会议咨询、书面报告、电子邮件、电话沟通等。

第二条服务费用及支付方式

2.1甲方提供本协议项下服务，收取服务费用。服务费用的计算方式为：________________________（例如：按年收费人民币______元；或按乙方投资账户资产规模的一定比例收费，费率______%；或按乙方通过甲方渠道进行的交易金额的一定比例收费，费率______%等）。

2.2服务费用的支付方式为：________________________（例如：乙方应于每年____月____日前向甲方支付当年的服务费用；或乙方应在每笔交易完成后____日内向甲方支付相应比例的服务费用；或乙方应于本协议签署之日起____日内一次性支付服务费用等）。

2.3如服务费用包含交易佣金等其他费用，其构成和计算方式为：________________________。

第三条合同期限

3.1本协议自双方签字或盖章之日起生效，有效期为____年，自____年____月____日至____年____月____日。

3.2本协议期限届满前____日，如双方均有续约意愿，应另行签订书面协议进行续约。续约条款由双方另行约定。

3.3试用期为____个月，自本协议生效之日起计算。在试用期内，乙方有权随时终止本协议，只需支付______（例如：相当于一个月服务费用____%的违约金；或无需支付任何费用）。

第四条双方权利与义务

4.1甲方的权利与义务

（1）甲方的权利：

a.有权要求乙方提供必要的投资信息，以便甲方提供合适的服务；

b.有权按照本协议约定收取服务费用；

c.有权拒绝乙方提出的违法违规或不符合投资纪律的投资请求；

d.在乙方违反法律法规或存在重大投资风险时，有权暂停或终止向乙方提供服务。

（2）甲方的义务：

a.应具备相应的投资咨询资质，并以专业的态度和技能为乙方提供服务；

b.应对提供的服务信息进行合理的尽职调查，确保其准确性和可靠性；

c.应对乙方提供的个人信息和投资信息承担保密义务，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露；

d.应向乙方充分揭示相关投资产品的风险，并告知乙方投资可能产生的损失；

e.应按照本协议约定，持续为乙方提供服务；

f.应及时向乙方报告与乙方投资相关的重大市场信息。

4.2乙方的权利与义务

（1）乙方的权利：

a.有权获得甲方提供的专业、客观、公正的投资建议和咨询服务；

b.有权了解本协议约定的服务内容、收费标准、服务期限等信息；

c.有权对甲方提供的服务进行监督，并提出意见和建议；

d.在甲方违反本协议约定或服务质量不达标时，有权解除本协议。

（2）乙方的义务：

a.应向甲方提供真实、准确、完整的个人信息和投资信息，包括但不限于财务状况、投资经验、风险承受能力等；

b.应按照本协议约定向甲方支付服务费用；

c.应根据自己的判断和风险承受能力，做出投资决策，并自行承担由此产生的投资风险；

d.应积极配合甲方提供服务，包括但不限于及时提供相关信息、参与投资讨论等；

e.不得要求甲方进行内幕交易或操纵市场等违法违规活动。

第五条违约责任

5.1甲方违反本协议约定，给乙方造成损失的，应承担相应的赔