2025年10月合规反洗钱考试测试卷及答案.docx

2025年10月合规反洗钱考试测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

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1.依据《中华人民共和国反洗钱法》，若单位和个人拒不配合金融机构依照本法采取的合理的客户尽职调查措施的，以下(?)不是金融机构可以采取的风险管理措施。[单选题]*

A、限制或者拒绝办理业务

B、终止业务关系

C、反洗钱特别预防措施(正确答案)

D、根据情况提交可疑交易报告

2、当客户洗钱风险等级为高风险时，对受益所有人识别正确的是(?)。[单选题]*

A、直接或间接拥有超过25%(含)公司股权或是表决权的自然人

B、直接或间按拥有超过15%(含