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金杜律师事务所KINGWODDMALLESONS

预先披露招股说明书也能构成欺诈发行?——公司证券争议解决手记(十)

摘要

某公司申请首次公开发行股票，在向审核、注册机构提交申请文件，并先后

报送《招股说明书》的申报稿、上会稿和注册稿后，因其中涉嫌虚假陈述，

撤回了申请注册文件。中国证券监督管理委员会(下称“证监会”)随即决

定终止其发行注册程序。此后，经过立案、调查程序，证监会向该公司发出

《行政处罚事先告知书》,拟认定其在《招股说明书》中编造重大虚假内容，

构成《中华人民共和国证券法(2019修订)》(下称“《证券法》”)第一

百八十一条第一款1所述的欺诈发行违法情形。

该公司

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