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金融市场学习题库

一、单选题（共100题，每题1分，共100分）

1.创业板市场的功能包括（）。Ⅰ.承担风险资本的推出窗口作用Ⅱ.优化资源配置Ⅲ.促进产业升级Ⅳ.投机活动

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

2.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A、中国证监会

B、中国银行业协会

C、财政部

D、中国人民银行

正确答案：C

3.（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

A、国家股

B、外资股

C、社会公众股

D、法人股

正确答案：D

4.从投资者的角度看，纽约证券交易市场的投资人都是（）。Ⅰ.风险规避者Ⅱ.风险中立者Ⅲ.风险偏好者Ⅳ.风险激进者

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

5.间接融资的特征有（）。Ⅰ.间接性Ⅱ.相对的集中性Ⅲ.部分具有可逆性Ⅳ.信誉的差异性较小

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

正确答案：C

6.按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A、30

B、20

C、40

D、10

正确答案：A

7.记名股票的特点包括（）。Ⅰ.股东权利归属于记名股东Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资Ⅲ.转让相对复杂或受限制Ⅳ.便于挂失，相对安全

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

8.沪深300指数成分股涵盖的行业包括（）。Ⅰ.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康护理Ⅳ.公共事业

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：C

9.（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

A、信用风险

B、经营风险

C、操作见险

D、流动性风险

正确答案：D

10.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。Ⅰ.金融远期合约Ⅱ.金融期货Ⅲ.股权类产品的衍生工具Ⅳ.金融互换

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：D

11.填写委托单的第一要点是填写（）。

A、数量

B、品种

C、交割日期

D、证券账号

正确答案：B

12.影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。Ⅰ.经济形势的变化Ⅱ.宏观经济政策的调整Ⅲ.清算方式的变化Ⅳ.公司产品供求关系的变化

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

正确答案：A

13.可转换债券的回售条件一般是（）。

A、公司股份在一段时间内连续偏离转换价格

B、公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动

C、公司股价在一段时间内连续低于转换价格并达到一定幅度

D、公司股价在一段时间内连续高于转换价格并达到一定幅度

正确答案：C

14.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（）。Ⅰ.价格优先Ⅱ.时间优先Ⅲ.客户委托优先Ⅳ.合同优先

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：D

15.《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

A、有限责任公司或股份有限公司

B、私营独资企业

C、非法人组织形式

D、私营合伙企业

正确答案：A

16.证券市场监管应当坚持（）原则。Ⅰ.依法监管Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.“三公”Ⅳ.监督与自律相结合

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：A

17.下列关于记账式国债公开招标方式的说法中，错误的是（）。

A、美国式招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格

B、美国式招标中，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率

C、荷兰式招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

D、荷兰式招标中，标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格

正确答案：D

18.中国证券业协会三大职能不包括（）。

A、传导

B、高效

C、自律

D、服务

正确答案：B

19.证券公司的主要业务包括（）。Ⅰ.证券承销与保荐业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券监管业务

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

20.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。

A、出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B、公司解散清算

C、公司连续5年亏损

D、股东大会作出减少公司注册资本的决议

正确答案