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新三板考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题，20分）

1.新三板的全称是（）

A.全国中小企业股份转让系统

B.全国中小板股票交易系统

C.全国创业板股票交易系统

D.全国企业股份转让系统

答案：A

2.新三板挂牌企业的股票转让方式不包括（）

A.协议转让

B.做市转让

C.竞价转让

D.自由转让

答案：D

3.新三板挂牌企业申请定向发行股票，董事会决议确定具体发行对象的，发行对象合计不得超过（）人。

A.10

B.35

C.50

D.200

答案：B

4.以下不属于新三板挂牌企业股东权利的是（）

A.优先购买权

B.查阅公司财务报告

C.直接干预公司日常经营

D.分红权

答案：C

5.新三板挂牌企业信息披露的第一责任人是（）

A.董事长

B.董事会秘书

C.财务负责人

D.实际控制人

答案：A

6.新三板挂牌企业出现以下哪种情况，不会被强制摘牌（）

A.未在规定期限内披露年度报告

B.公司被吸收合并

C.公司完成首次公开发行并上市

D.公司更换主办券商

答案：D

7.新三板挂牌企业定向发行股票的价格确定方式不包括（）

A.协商定价

B.询价定价

C.按最近一期经审计的每股净资产定价

D.随意定价

答案：D

8.新三板合格投资者中，自然人投资者申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均不低于（）万元人民币。

A.100

B.200

C.300

D.500

答案：C

9.新三板挂牌企业重大资产重组是指购买、出售的资产净额占挂牌公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到（）以上。

A.20%

B.30%

C.50%

D.70%

答案：C

10.新三板挂牌企业董事会应当在股东大会召开前（）日通知股东。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共10题，20分）

1.新三板挂牌企业的优势有（）

A.拓宽融资渠道

B.提升公司知名度

C.完善公司治理结构

D.转板上市便捷

答案：ABCD

2.新三板挂牌企业的主办券商职责包括（）

A.推荐企业挂牌

B.持续督导

C.代理股份转让

D.提供融资服务

答案：ABC

3.新三板挂牌企业定向发行股票的对象可以是（）

A.公司股东

B.公司的董事、监事、高级管理人员

C.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者

D.符合投资者适当性管理规定的法人投资者

答案：ABCD

4.新三板挂牌企业信息披露的内容包括（）

A.年度报告

B.半年度报告

C.季度报告

D.临时报告

答案：ABD

5.新三板挂牌企业出现以下哪些情形，应当立即向全国股转公司报告并披露（）

A.公司重大诉讼、仲裁事项

B.公司控股股东、实际控制人发生变更

C.公司董事、监事、高级管理人员发生变动

D.公司发生重大亏损或者重大损失

答案：ABCD

6.新三板挂牌企业的股票转让可以采用的委托类型有（）

A.定价委托

B.成交确认委托

C.限价委托

D.市价委托

答案：AB

7.新三板挂牌企业定向发行股票，以下哪些情况需要提交股东大会审议（）

A.发行对象不确定

B.发行后股东人数超过200人

C.发行价格低于每股净资产

D.发行股票募集资金用于重大投资项目

答案：AB

8.新三板合格投资者包括（）

A.实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构

B.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业

C.具有2年以上证券、基金、期货投资经历，且本人名下证券账户和资金账户内的资产日均不低于300万元人民币的自然人

D.具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理工作经历的自然人

答案：ABC

9.新三板挂牌企业重大资产重组过程中，应当聘请的中介机构有（）

A.独立财务顾问

B.律师事务所

C.会计师事务所

D.资产评估机构

答案：ABCD

10.新三板挂牌企业的治理机制包括（）

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.独立董事制度（如有）

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题，20分）

1.新三板挂牌企业可以不设置董事会秘书岗位。（）

答案：错误

2.新三板挂牌企业定向发行股票后股东人数不能超过200人。（）

答案：错误

3.新三板挂牌企业信息披露只需要在公司官网进行。（）

答案：错误

4.新三板合格投资者可以直接参与挂牌企业的股票交易，无需任何手续。（）

答案：错误