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资源选取监督审查工作制度

一、总则

（一）目的

为了规范资源选取过程，确保所选取资源的质量、合法性、适用性和经济性，维护组织的利益和形象，特制定本资源选取监督审查工作制度。本制度旨在通过建立科学、公正、透明的监督审查机制，有效防范资源选取过程中的风险，提高资源配置效率，保障各项工作的顺利开展。

（二）适用范围

本制度适用于本组织内所有涉及资源选取的活动，包括但不限于物资采购、服务外包、项目合作、信息资源获取等。涵盖从资源需求提出、选取方案制定、供应商或合作方筛选、评审到最终确定的全过程。

（三）基本原则

1.公正性原则：监督审查工作应严格遵循客观、公正的标准，不受任何个人或部门的干扰，确保对所有参与资源选取的对象一视同仁。

2.合法性原则：资源选取活动必须符合国家法律法规、政策要求以及本组织的相关规定，确保整个过程合法合规。

3.全面性原则：监督审查应覆盖资源选取的各个环节和方面，包括但不限于资质审查、方案评估、价格比较、合同条款审核等，实现全方位的监督。

4.保密性原则：在监督审查过程中，涉及到的商业秘密、技术秘密、个人隐私等信息应严格保密，不得泄露给任何无关人员。

二、监督审查组织架构及职责

（一）监督审查领导小组

1.组成：由组织高层管理人员、相关部门负责人组成，组长由组织主要负责人担任。

2.职责

-负责制定资源选取监督审查工作的总体方针和政策，指导监督审查工作的开展。

-审批重大资源选取项目的监督审查方案和报告。

-协调解决监督审查过程中出现的重大问题和争议。

-对监督审查工作的效果进行评估和考核。

（二）监督审查工作小组

1.组成：由内部审计人员、法务人员、专业技术人员等组成，根据具体资源选取项目的特点和需求，可邀请外部专家参与。

2.职责

-制定具体的监督审查工作计划和方案，明确审查的内容、方法和流程。

-对资源选取项目的各个环节进行全程监督，包括需求调研、供应商或合作方筛选、评审过程、合同签订等。

-收集、整理和分析监督审查过程中的相关资料和数据，及时发现问题并提出整改建议。

-撰写监督审查报告，向监督审查领导小组汇报工作进展和结果。

（三）相关部门职责

1.需求部门：负责提出资源需求，明确资源的规格、数量、质量等要求，并提供相关的技术资料和背景信息。在资源选取过程中，配合监督审查工作小组的工作，提供必要的协助和支持。

2.采购部门：负责组织资源选取的具体实施工作，包括发布采购信息、筛选供应商或合作方、组织评审等。及时向监督审查工作小组通报工作进展情况，接受监督审查。

3.财务部门：负责对资源选取项目的资金预算、费用支出等进行审核和监督，确保资金使用的合理性和合规性。参与价格谈判和合同审核，对付款方式、结算时间等条款进行把关。

三、资源选取前的监督审查

（一）需求调研监督

1.监督需求部门是否进行了充分的市场调研，了解资源的市场供应情况、价格水平、技术发展趋势等信息。

2.审查需求部门提出的资源需求是否合理，是否符合组织的实际工作需要和发展战略。

3.检查需求部门是否制定了明确的资源需求规格和技术要求，避免模糊不清或过高过低的要求导致资源选取的偏差。

（二）选取方案审查

1.对采购部门制定的资源选取方案进行审查，包括选取方式（如招标、竞争性谈判、询价等）的选择是否合理，是否符合相关法律法规和组织规定。

2.审查选取方案中的评审标准和方法是否科学、公正、透明，是否能够全面、客观地评价供应商或合作方的综合实力。

3.检查选取方案中关于供应商或合作方资格条件的设定是否合理，是否存在歧视性或排他性条款。

（三）供应商或合作方资质审查

1.收集供应商或合作方的相关资料，包括营业执照、税务登记证、资质证书、业绩证明等，对其合法性和信誉情况进行初步审查。

2.对供应商或合作方的生产能力、技术水平、质量管理体系等进行实地考察或调查，了解其实际情况是否符合资源选取的要求。

3.查询供应商或合作方的信用记录，了解其是否存在不良信用行为，如拖欠货款、违约等情况。

四、资源选取过程中的监督审查

（一）信息发布监督

1.检查采购部门是否按照规定的渠道和方式发布资源选取信息，确保信息的公开、公平、公正。

2.审查发布的信息内容是否完整、准确，是否包含了资源需求的详细描述、选取方式、评审标准、报名时间和地点等重要信息。

（二）评审过程监督

1.监督评审小组的组成是否符合规定，评审人员是否具备相应的专业知识和经验，是否与供应商或合作方存在利害关系。

2.检查评审过程是否严格按照选取方案中的评审标准和方法进行，是否存在主观随意性或不公平现象。

3.对评审过程中的各项记录进行审查，包括评审打分表、评审意见、会议纪要等，确保评审过程的可追溯性。

（三）价格谈判监督

1.参与价格谈判