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反洗钱制裁名单核查协议

鉴于一方（以下简称“委托方”）需要对其涉及的客户、交易或人员等进行反洗钱制裁名单核查，另一方（以下简称“受托方”）具备相应的专业能力和资源，可提供此类核查服务，双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条定义与解释

除非本协议上下文另有明确表示，下列词语具有以下含义：

“协议方”指本协议的委托方和受托方。

“制裁名单”指由联合国安理会、美国财政部（OFAC）、欧盟、英国、瑞士、香港、新加坡等具有管辖权的国家或地区政府机构发布的，禁止或限制特定个人（包括自然人和法人）、实体或商品与相关方进行交易或往来的名单，包括但不限于联合国制裁名单（UNSanctionsList，含SDN名单）、特别指定国民名单（SDN）、美国OFAC制裁名单（包括但不限于SpeciallyDesignatedNationalsandBlockedPersonsList,ConsolidatedSanctionsList,CountrySpeciallyDesignatedNationalsList等）、欧盟制裁名单（EUConsolidatedFinancialSanctionsList）、英国制裁名单（UKSanctionsList）、瑞士制裁名单、香港特别行政区制裁名单、新加坡制裁名单等。

“核查对象”指委托方要求受托方进行制裁名单核查的个人姓名、名称、账号、地址、交易信息或其他相关标识。

“核查报告”指受托方根据本协议约定，在完成对核查对象进行制裁名单核查后出具的报告。

“保密信息”指协议一方（以下简称“披露方”）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（以下简称“接收方”）披露的，标有“保密”字样或根据其性质应被合理认定为保密的所有信息，包括但不限于核查对象信息、委托方商业信息、技术秘密、核查方法、核查数据库、报告内容以及接收方在提供或获取保密信息过程中了解到的其他保密信息。

“反洗钱合规”指各方为遵守中华人民共和国及委托方运营所在地的反洗钱、反恐怖融资和制裁相关法律法规及监管要求所应采取的措施和标准。

第二条协议标的与范围

1.委托方委托受托方对指定的核查对象进行制裁名单核查服务。

2.核查范围包括但不限于联合国、美国、欧盟、英国、瑞士、香港、新加坡等主要制裁名单。

3.核查内容包括但不限于对核查对象名称、账号、地址等进行比对和筛查。

4.核查目的是为了协助委托方履行反洗钱合规义务，识别和防范与受制裁个人或实体的交易风险。

5.具体的核查对象清单、核查范围和具体要求详见本协议附件一（如无附件一，则在此处详细描述或说明将在后续提供）。

第三条双方权利与义务

3.1委托方的权利与义务

a.委托方有权要求受托方按照本协议约定提供核查服务，并有权在合理范围内获取核查报告。

b.委托方有权要求受托方保证其提供的服务符合适用的反洗钱法律法规及行业最佳实践。

c.委托方应向受托方及时、准确、完整地提供本协议附件一（或根据约定方式）所列的核查对象信息以及其他受托方为执行核查所必需的信息。委托方保证其提供的信息来源合法合规。

d.委托方应根据本协议第五条的约定，按时足额向受托方支付核查服务费用。

e.委托方应配合受托方，对受托方提出的问题进行必要的解释和说明，或提供补充材料。

f.委托方应确保其使用核查结果的目的仅限于履行自身的反洗钱合规要求，并遵守所有适用的法律法规。

g.委托方应对其提供给受托方的保密信息按照本协议第十条的约定承担保密义务。

3.2受托方的权利与义务

a.受托方有权按照本协议第四条的约定收取核查服务费用。

b.受托方有权要求委托方提供履行核查服务所必需的信息和协助。

c.受托方应根据本协议约定和反洗钱行业普遍接受的标准及实践，使用可靠的数据源和核查方法，独立、审慎地执行核查工作。

d.受托方应在约定的期限内完成核查工作，并向委托方交付核查报告。

e.核查报告应客观反映核查过程和结果，包括核查所使用的名单范围、核查方法、匹配结果及结论性意见。

f.受托方应对在履行本协议过程中知悉的委托方及核查对象的保密信息按照本协议第十条的约定承担保密义务。

g.受托方应保证其履行本协议的行为符合中华人民共和国及委托方运营所在地的反洗钱、反恐怖融资和制裁相关法律法规。

h.受托方应对其提供的核查服务或报告的准确性，基于其合理尽职调查和使用的第三方数据源负责，但不对因委托方提供信息错误、数据源本身的不确定性或更新延迟、或因第三方行为导致的损失承担责任。