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2025年企业合规师法规冲刺试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共40分）

1.根据《中华人民共和国民法典》规定，下列哪一项不属于合同履行的基本原则？（）

A.全面履行原则

B.诚实信用原则

C.合法原则

D.禁止附条件原则

2.企业合规管理体系的核心要素不包括？（）

A.合规风险识别与评估

B.合规制度制定与执行

C.合规培训与沟通

D.供应商的财务审查

3.根据《中华人民共和国反垄断法》的规定，经营者能够证明所达成的垄断协议符合社会公共利益，并经国务院反垄断执法机构认定的，可以（）。

A.免除部分罚款

B.免除全部罚款

C.减少一定比例的罚款

D.不受处罚，但需加强监管

4.构成《中华人民共和国反不正当竞争法》中规定的“商业贿赂”的行为是？（）

A.在广告中伪造地理标志

B.擅自使用他人有一定影响的域名主体部分

C.经营者采用财物或者其他手段贿赂交易相对方单位或者个人，以谋取交易机会或者竞争优势

D.对商品作虚假或者引人误解的商业宣传

5.个人信息处理者因违反《中华人民共和国个人信息保护法》规定，给个人权益造成损害的，应当（）。

A.赔偿损失，并承担行政罚款

B.仅承担行政罚款

C.赔偿损失，但无需承担行政罚款

D.由监管机构进行内部处理

6.企业合规官的主要职责不包括？（）

A.协助建立、实施和维护企业合规管理体系

B.监督、检查企业合规管理的有效性

C.直接决定企业的重大经营决策

D.对发现的违规问题进行初步调查并提出处理建议

7.下列哪项行为不属于《中华人民共和国网络安全法》所禁止的？（）

A.未经用户同意，擅自收集、使用个人信息

B.从事危害网络安全的活动

C.网络运营者采购网络产品和服务时，要求供应商提供影响国家安全的算法源代码

D.对自身网络运营活动进行监测和风险评估

8.根据《中华人民共和国环境保护法》的规定，企业事业单位和其他生产经营者未依法取得排污许可证排放污染物，属于？（）

A.一般环境违法行为

B.处罚较轻的违法行为

C.处罚较重的违法行为

D.不受法律约束

9.企业在招聘过程中，以求职者非本地户籍为由拒绝录用，这种行为可能违反？（）

A.《中华人民共和国反垄断法》

B.《中华人民共和国劳动合同法》

C.《中华人民共和国个人信息保护法》

D.《中华人民共和国消费者权益保护法》

10.企业制定一项新的合规制度，该制度应当（）。

A.仅由合规部门负责人批准即可生效

B.经过内部审议，并确保能够有效防范相关合规风险

C.立即对所有员工具有约束力，无需培训

D.必须获得外部律师的绝对同意

11.在企业合规管理体系中，“合规审查”主要指？（）

A.对员工进行定期背景调查

B.对重大业务决策、交易活动等进行事先或事中合规风险评估和控制

C.对外部供应商进行资质审核

D.对内部审计发现的问题进行整改

12.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的董事会对股东会的决议负有（）责任。

A.执行

B.审议

C.代替

D.解释

13.经营者利用其市场支配地位，无正当理由拒绝与交易相对方进行交易，可能构成（）。

A.侵犯商业秘密

B.搭售

C.掠夺性定价

D.沉默协议

14.企业处理员工个人信息时，如果需要将信息用于员工内部评优，则必须（）。

A.取得员工本人明确同意

B.符合单位内部规定即可

C.经过工会同意

D.向社会公众公开

15.企业合规风险管理的基本原则不包括？（）

A.全面性原则

B.合法性原则

C.责任追究原则

D.利益至上原则

16.对于企业发现的违规行为，合规部门应（）。

A.立即对外公开

B.根据违规严重程度，启动内部调查或上报管理层

C.由企业负责人直接处理，无需部门记录

D.优先考虑对责任人进行经济处罚

17.合规管理体系的有效性评价应（）