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企业安全管理体系自查工具指南

一、适用时机与对象

本自查工具适用于各类企业（如生产制造、建筑施工、仓储物流、服务行业等）开展安全管理体系内部自我评估，具体场景包括：

定期合规性检查：每季度或每半年度对照法规标准进行系统性梳理；

体系认证/复审前准备：如ISO45001职业健康安全管理体系认证前的内部预核查；

专项风险排查：针对特定环节（如节假日、新设备投产、季节性天气变化）的针对性自查；

/事件后整改验证：针对已发生安全问题或隐患整改完成后的闭环复查。

使用对象为企业安全管理部门、各业务单元负责人及安全管理人员，保证覆盖企业生产经营全流程的安全管理要素。

二、自查实施流程

步骤一：组建专项自查小组

由企业分管安全的领导（如副总经理）担任组长，成员包括安全管理部门负责人、生产/运营部门代表、技术专家及一线员工代表（如车间主任、班组长），明确分工：组长统筹自查工作，安全管理部门负责方案制定和资料汇总，业务部门提供现场信息，技术专家提供专业支持。

步骤二：编制自查方案

明确依据：对照《安全生产法》《消防法》等法律法规、行业规范（如GB/T28001）及企业内部安全管理制度；

确定范围：覆盖组织架构、制度建设、风险管控、应急管理、教育培训、设施设备、作业行为等核心模块；

制定计划：包括自查时间（如X月X日至X月X日）、检查方式（现场核查、资料查阅、人员访谈）、责任分工及进度安排。

步骤三：开展现场与资料核查

现场核查：重点检查生产区域、作业现场、仓储场所、消防设施等，观察设备运行状态、安全防护装置有效性、作业人员防护用品佩戴情况等；

资料查阅：调阅安全会议记录、培训档案、隐患整改台账、应急预案及演练记录、设备检测报告等，核实制度执行痕迹；

人员访谈：随机抽取一线员工、班组长提问，知晓其对安全操作规程、应急处置流程的掌握程度。

步骤四：问题汇总与判定

记录问题：对核查中发觉的不符合项，详细记录问题描述、位置、涉及环节及潜在风险；

分级判定：依据风险等级将问题分为“重大风险”（可能导致人员伤亡或重大财产损失）、“一般风险”（可能造成轻微伤害或财产损失）、“低风险”（对安全无直接影响）；

原因分析：从制度缺失、执行不到位、人员意识不足、设备缺陷等方面分析问题根源。

步骤五：制定整改计划

针对每个不符合项，明确“整改措施、责任部门/人、完成时限、验收标准”，例如：

问题：消防灭火器未定期检测；

整改措施：联系消防维保单位完成全部灭火器检测并张贴合格标签；

责任人：行政部经理；

完成时限：X月X日前；

验收标准：提供检测报告，现场抽查灭火器标签完好。

步骤六：形成自查报告

内容包括自查概况（时间、范围、参与人员）、自查结果（符合项占比、问题清单及分级）、整改计划（含责任人及时限）、改进建议（如制度修订、培训优化），经组长审核后报企业最高管理者，并抄送各相关部门跟踪整改落实。

三、自查表核心内容框架

自查模块

自查内容

自查标准

自查方法

自查结果

问题描述

整改措施

责任人

整改时限

复查结果

安全管理组织架构

是否设立独立安全管理部门或配备专职安全管理人员

《安全生产法》要求：从业人员100人以上的企业应设置安全生产管理机构或配备专职人员

查阅组织架构文件、岗位职责说明书

□符合□不符合

安全制度建设

安全管理制度是否覆盖风险辨识、隐患排查、教育培训、应急管理等方面

制度版本有效（最近修订日期≤1年），内容符合法规要求，发布并全员宣贯

查阅制度文件、培训记录

□符合□不符合

风险辨识与管控

是否定期开展危险源辨识（如JHA工作危害分析、SCL安全检查表），制定管控措施

辨识覆盖所有作业活动，风险分级管控清单动态更新，管控措施落实到岗位

查阅风险辨识报告、管控清单

□符合□不符合

应急管理

应急预案是否经评审备案，是否定期开展演练（至少每年1次）

预案要素完整（组织机构、处置流程、物资保障），演练记录完整，评估改进到位

查阅预案、演练记录、评估报告

□符合□不符合

安全教育培训

新员工“三级安全教育”是否100%完成，特种作业人员是否持证上岗

培训档案完整（签到表、考核试卷），特种作业证件在有效期内

查阅培训档案、证件台账

□符合□不符合

设施设备安全

特种设备（锅炉、压力容器等）是否定期检验，安全防护装置（防护罩、急停按钮）是否完好

设备检验报告在有效期内，防护装置无缺失、损坏，运行记录规范

现场检查、查阅检验报告

□符合□不符合

作业安全管理

动火、高处等危险作业是否执行许可制度，作业现场是否设置警示标识

作业票审批流程完整，现场监护到位，警示标识清晰醒目

查阅作业票、现场核查

□符合□不符合

监督检查与隐患治理

是否定期开展安全检查（每月至少1次），隐患是否登记建档并闭环整改

检查记录详细，隐患整改率100%（重大隐患按“