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企业安全管理体系检查表及规范

一、适用范围与应用场景

本工具适用于各类企业（含生产经营单位、服务型企业等）的安全管理体系建设与日常管理，具体场景包括：

体系认证准备：如ISO45001职业健康安全管理体系、安全生产标准化等认证前的内部自查；

合规性审计：应对监管部门（如应急管理局、卫健委）的安全检查、专项督查；

日常安全管理：企业定期开展的安全管理体系运行有效性评估，保证制度落地；

复盘改进：发生安全或未遂事件后，对体系漏洞的系统性排查与修复；

新项目/新厂区启用：在新业务开展、厂区扩建前对安全管理体系的完整性验证。

二、标准化操作流程

（一）准备阶段

明确检查目标：根据应用场景确定检查重点（如合规性、运行有效性、特定风险领域），避免“一刀切”式检查。

组建检查组：成员应包括安全管理部门负责人（*组长）、各业务单元安全专员、技术专家（如设备、工艺工程师），必要时邀请外部顾问参与。

制定检查方案：

确定检查范围（覆盖全部门/关键环节，如生产车间、仓储区、办公区）；

列出检查依据（如《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》GB/T33000、企业内部制度文件）；

分配检查任务（明确每个成员的检查模块、时间节点）。

收集基础资料：提前调取企业安全管理制度、风险清单、隐患整改记录、培训档案、应急演练报告等，作为检查对照依据。

（二）实施阶段

现场检查：

对照检查表逐项核查，通过“查、看、问、测”方式获取证据：“查”（查阅文件记录）、“看”（现场观察）、“问”（随机询问员工职责与操作规范）、“测”（测试设备安全功能、应急响应速度）。

对关键环节（如危险作业、特种设备）进行重点检查，记录不符合项的具体表现（如“有限空间作业未执行‘先通风、再检测、后作业’流程”）。

记录问题：使用统一的问题记录表，注明问题描述、违反条款、风险等级（高/中/低）、责任部门/人，并由陪同人员签字确认，避免后续争议。

沟通确认：检查组内部汇总问题，与被检查部门负责人沟通，保证对问题描述无异议，明确整改方向。

（三）结果处理阶段

汇总分析：对所有问题分类统计（如制度缺陷、执行不到位、硬件不足），分析共性问题（如“员工安全培训覆盖率不足80%”），形成《安全管理体系检查报告》，经*组长审核后报企业主要负责人。

整改闭环：

下发《安全隐患整改通知单》，明确整改内容、责任部门、责任人、整改期限（一般隐患不超过7天，重大隐患立即停产整改）；

责任部门制定整改措施（如“修订《有限空间作业管理规定》，增加气体检测频次要求”），报安全管理部门备案；

整改完成后，检查组组织复核，确认合格后签字归档，形成“检查-整改-验证”闭环。

（四）总结改进阶段

评估体系有效性：结合检查结果，分析安全管理体系在设计（制度是否完善）、运行（执行是否到位）、监督（检查是否有效）环节的短板，形成《体系改进建议》。

动态更新制度：根据法律法规变化、企业业务调整及检查发觉的问题，修订安全管理制度、操作规程，保证体系持续适应企业发展需求。

纳入绩效考核：将检查结果及整改情况与部门/个人安全绩效挂钩，对未按要求整改的责任人进行问责，对表现优秀的部门予以表彰。

三、安全管理体系检查表模板

（一）组织架构与职责管理

检查项目

检查内容

检查方法

检查结果（合格/不合格）

整改要求

责任人

整改期限

安全生产责任制

是否明确主要负责人、分管负责人、部门负责人及一线员工的安全职责？

查阅责任书、访谈员工

补充签订岗位责任书

*部门经理

202X-X-X

安全管理机构

是否按规定设置安全管理机构或配备专职安全人员？（人数≥从业人员2%且≥3人）

查阅文件、核对人员花名册

增配专职安全员1名

*总经理

202X-X-X

管理层履职

主要负责人是否每月带队检查安全工作？是否定期召开安全会议？

查阅检查记录、会议纪要

严格执行月度检查制度

*安全总监

长期

（二）制度建设与执行

检查项目

检查内容

检查方法

检查结果（合格/不合格）

整改要求

责任人

整改期限

制度文件完整性

是否覆盖风险辨识、隐患排查、教育培训、应急管理等全流程？

查阅制度汇编

修订《应急管理制度》

*安全主管

202X-X-X

制度评审与更新

是否每年对制度进行评审？法律法规变更后是否及时修订？

查阅评审记录、修订版文件

建立制度台账动态更新

*体系专员

长期

制度执行落地

员工是否熟悉本岗位安全操作规程？现场操作是否符合规程要求？

现场观察、随机提问

开展岗位规程再培训

*车间主任

202X-X-X

（三）风险管控与隐患排查

检查项目

检查内容

检查方法

检查结果（合格/不合格）

整改要求

责任人

整改期限

风险辨识与评估

是否建立风险清单？是否采用LEC法或风险矩阵法对风险分级？

查阅风险台账、评估报告

补充高风险作业评估

*技术工程师

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