2023年期货法规往年真题精编版.docVIP

期货从业人员考试试卷（法律法规部分）

（往年考卷，仅供参照）

单项选择题

1.题干:顾客交易保证金局限性，期货企业推行了告知义务而顾客未立即追加保证金，顾客规定保留持仓并经书面协商一致，穿仓导致损失，经纪企业（）。

A:不承担责任B:承担次要赔偿责任

C:承担关键赔偿责任，最高不超过80%D:所有承担赔偿责任

2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A:7月1日B:7月10日

C:6月31日D:7月31日

3.题干:中国证监会对从事境外期货业务企业实行（）制度。

A:配额B:依法征税

C:许可证D:审核

4.题干:期货经纪企业顾客开户资料应至少保留（）。

A:3年B:5年C:23年D:23年

5.题干:（）对期货市场实行集中统一监督管理。

A:中国期货业协会B:中国证监会

C:中国证券业协会D:期货交易所

6.题干:期货经纪企业下列行为不属于欺诈顾客行为是（）。

A:和顾客签订经纪协议前未按规定向顾客出示风险阐明书

B:任用不具有资格期货从业人员

C:挪用顾客保证金D:向顾客作获利保证，分享利益，共担风险

7.题干:期货经纪企业因（）情形解散，不需要汇报中国证监会审批。

A:营业期限届满，股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散

C:破产D:因合并或分立需要解散

8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易，必需是（）。

A:自然人B:国有企业C:投机顾客D:期货交易所会员

9.题干:期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A:顾客代表B:企业交易部经理C:企业运作部经理D:出市代表

10.题干:中国期货交易必需在（）内进行。

A:期货交易所B:商品交易市场C:商品产地D:买卖双方约定场所

11.题干:中国期货交易所会员必需是（）。

A:自然人B:机关C:境内企业法人D:境外企业法人

12.题干:对期货交易所、期货经纪企业、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中违法行为行政惩罚，由（）决定。

A:国家工商行政管理局B:中国证监会C:中国人民银行D:中国期货业协会

13.

题干:在中国，期货交易所不以营利为目的，根据其章程规定实行（）管理。

A:监督B:自律C:市场D:计划

14.题干:在中国，有三分之一以上会员联名提议时，期货交易所应当召开临时（）。

A:理事会B:董事C:会员大会D:职工代表大会

15.题干:在中国，期货交易所会员大会由（）召集，一般状况下每十二个月召开一次。

A:董事会B:理事会C:总经理D:理事长

16.题干:《期货交易所管理措施》规定，期货交易所会员大会由（）主持。

A:中国证监会B:理事长C:总经理D:会员代表

17.题干:投资者对交易结算汇报内容有异议，应当在（）内向期货经纪企业提出书面异议。

A:交易完毕15日B:交易完毕30日C:收到结算汇报当日D:期货经纪协议约定期间

18.题干:期货经纪企业更换聘任具有对应资格会计师事务所，必需在更换后（）内向中国证监会派出机构汇报并阐明原因。

A:3天B:3个工作日C:一周D:30天

19.题干:中国证监会派出机构可以直接聘任具有对应资格会计师事务所对期货经纪企业进行专题审计或稽核，发生费用由（）支付。

A:期货经纪企业B:中国证监会派出机构C:中国证监会D:期货经纪企业股东

20.题干:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重，由中国期货业协会（）。

A:暂停从业人员资格6个月至12个月

B:撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C:撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D:公开通报批评

21.题干:中国《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行。

A:7月1日B:9月1日C:10月1日D:1月1日

22.题干:期货经纪企业高级管理人员在申请任职资格时，不规定必需提供资料是（）。

A:身份证复印件并加盖推荐企业公章B:学历证书复印件并加盖推荐企业公章

C:《期货经纪企业高级管理人员任职资格申请表》D:人事部门鉴定材料

23.题干:中国证监会派出机构对申请期货经纪企业高级管理资格人员考察谈话必需有（）。

A:录音记录B:录像记录C:书面记录D:五人以上参与

24.题干:持境外期货业务许可证企业根据生产、经营计划制定本企业套期保值计划，须报（