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2025年职业资格董秘资格证-上交所参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司发生重大诉讼事项时，信息披露的时限为多少个交易日内？

A.2个

B.5个

C.10个

D.15个

2、董秘负责组织召开临时股东大会的条件不包括以下哪项？

A.持有表决权10%以上的股东提议

B.董事会认为必要时

C.监事会提议召开

D.存在公司章程规定的特殊情形

3、上市公司披露定期报告的法定期限是？

A.每季度结束后15个工作日

B.年度报告在次年4月30日前

C.半年度报告在7月31日前

D.季度报告在月度结束后5个工作日

4、董秘在合规管理中，发现公司存在重大违规风险时应首先采取的行动是？

A.直接向股东大会报告

B.提交内部审计部门核查

C.向证监局书面报告

D.召开董事会专项会议

5、上市公司信息披露的“重大事项”包括但不限于以下哪项？

A.公司合并或分立

B.实际控制人变更

C.资产负债率超过70%

D.现金流量净额为负值

6、董秘签署文件前必须确保的文件完整性包括？

A.法律意见书未生效

B.内部审计报告未审计

C.监事会审议通过文件

D.董事会决议已存档

7、上交所上市公司信息披露平台中，“临时公告”栏目主要用于披露？

A.年度报告和半年报

B.重大诉讼和股权变动

C.每月经营情况

D.财务审计报告

8、公司治理结构中，对董事会进行监督的机构是？

A.股东大会

B.监事会

C.独立董事

D.内部审计委员会

9、董秘在接待媒体采访时，必须遵循的要求是？

A.可自主决定披露未公开信息

B.未经公司书面授权不得发表声明

C.可向证监局报备后自由沟通

D.必须通过董事会统一口径

10、上市公司向投资者披露关联交易时，需同时披露关联方？

A.实际控制人及一致行动人

B.存在控制关系的所有方

C.仅披露直接持股比例超过5%的关联方

D.无需披露具体关联关系

11、根据《上市公司治理准则》，董事会成员中独立董事人数不得少于多少？

A.2人

B.3人

C.5人

D.独立董事占比不低于三分之一

12、上市公司临时报告需在什么时限内披露？

A.5个工作日

B.2个交易日内

C.3个工作日

D.5个自然日

13、独立董事在董事会会议中享有的权利不包括以下哪项？

A.表决权

B.提议召开临时董事会

C.查阅公司财务资料

D.对关联交易发表独立意见

14、上市公司合规管理体系的要素不包括以下哪项？

A.风险评估机制

B.合规审查制度

C.董事会监督职能

D.举报人保护措施

15、内部控制的关键环节中，控制活动主要指？

A.组织架构设计

B.信息与沟通机制

C.岗位职责分离

D.内部审计独立

16、上市公司股东大会议事规则需经多少以上股东同意方可修订？

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

17、关联交易披露标准中，交易金额需达到最近一期经审计净资产的比例？

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

18、财务报告审计的会计师事务所更换需满足什么条件？

A.被出具无保留意见

B.连续审计满5年

C.被出具非标准审计意见

D.存在审计失败行为

19、董事勤勉义务不包括以下哪项？

A.审核财务报告

B.参与战略决策

C.查阅公司文件

D.购买公司股票

20、上市公司合规培训每年至少开展多少次？

A.1次

B.2次

C.4次

D.6次

21、根据《上市公司信息披露管理办法》，定期报告的披露时限要求是？

A.2个交易日内

B.5个交易日内

C.10个交易日内

D.15个交易日内

22、公司董事会秘书的下列职责中，不属于其核心职责的是？

A.监督公司信息披露的准确性

B.组织召开董事会会议

C.制定公司信息披露事务管理制度

D.处理投资者日常咨询

23、公司债券发行申请被中国证监会受理后，发行人需在指定媒体披露的文件是？

A.发行人基本情况

B.债券发行申请文件

C.信用评级报告

D.财务审计报告

24、上市公司向特定对象发行股份时，需满足的股权分散性要求是？

A.发行后总股本不超过10亿股

B.发行后原股东权益占比不低于50%

C.原公众股东持股比例不低于30%

D.发行人最近三年持续盈利

25、公司章程规定董事会每年至少召开多少次会议？

A.1次

B.2次

C.3次

D.4次

26、上市公司发生重大诉讼时，董事会秘书应在知悉后多少小时内向交易所提交书面说明？

A.2小时

B.12小时

C.24小时

D.48小时

27、公司信息披露的“重大事项”认定标准